2022《基金法律法规、职业道德与规范》点睛提分卷1

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1 单选题 1分

关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

基金的收益分配归基金投资人所有。

2 单选题 1分

下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

客户至上的基本要求包括：1.客户利益优先。具体而言，基金从业人员应当遵守下列规则：（1）不得从事与投资人利益相冲突的业务。（2）应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。（3）在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。（4）不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。（5）不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。（6）不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。（7）不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。2.公平对待客户。持证上岗是专业审慎的基本要求。

3 单选题 1分

ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。

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正确答案：C

本题解析：

ETF份额的投资者在申购和赎回基金份额时，申购和赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所，登记结算机构等收取相关费用。

4 单选题 1分

按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》，股票基金的股票投资比重在（ ）以上。

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正确答案：A

本题解析：

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。

5 单选题 1分

依据资产配置的不同，混合基金不包括（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

依据资产配置的不同，混合基金可分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金和灵活配置型基金等。

6 单选题 1分

申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

另外还有：招募说明书草案等四个主要文件。

7 单选题 1分

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

8 单选题 1分

目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金（LOF）、交易型开放式指数基金（ETF）。

9 单选题 1分

按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

按投资市场分类，股票型基金可分为囯内股票型基金、囯外股票型基金和全球股票型基金三大类。

10 单选题 1分

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。