2022《基金法律法规、职业道德与规范》高分通关卷5

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1 单选题 1分

（ ）不属于封闭式基金的特点。

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正确答案：C

本题解析：

封闭式基金份额固定，即使基金表现好，其扩展能力也受到较大的限制。

2 单选题 1分

申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。

Ⅰ.基金合同期限为5年以上

Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币

Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人

Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

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正确答案：A

本题解析：

申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。（2）基金合同期限为5年以上。（3）基金募集金额不低于2亿元人民币。（4）基金份额持有人不少于1 000人。（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。

3 单选题 1分

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

基金募集期限届满，不满足有关募集要求的基金募集失败，基金管理人应承担以下责任：①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

4 单选题 1分

关于现金差额相关内容的说法不正确的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

B项，现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金；如现金差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金。在投资者赎回时，如现金差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。

5 单选题 1分

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。

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正确答案：A

本题解析：

考察巨额赎回的定义。

6 单选题 1分

基金财产不能用于下列投资（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

基金财产应当用于下列投资：（1）上市交易的股票、债券；（2）中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

7 单选题 1分

封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（ ）人。

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正确答案：D

本题解析：

此题考察封闭式基金的上市交易条件。

8 单选题 1分

我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。

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正确答案：C

本题解析：

我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东。

9 单选题 1分

契约型基金依据（ ）成立。

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正确答案：A

本题解析：

契约型基金依据基金合同成立

10 单选题 1分

对冲保险策略主要依赖（ ）来实现投资组台的保本与升值。

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正确答案：A

本题解析：

对冲保险策略主要依赖金融衍生产品，如股票期权、股指期货等来实现投资组合保本与升值。