2022《基金法律法规、职业道德与规范》高分通关卷3

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1 单选题 1分

关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

证券投资基金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机。证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者结构，充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用，推动上市公司完善治理结构。

2 单选题 1分

基金在英国被称为（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

在英囯和我囯香港待别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些囯家被称为“集合投资基金”，在日本和我囯台湾地区被称为“证券投资信托基金"。

3 单选题 1分

基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

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正确答案：A

本题解析：

基金管理人应在每季度结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。

4 单选题 1分

货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（ ）日年化收益率。

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正确答案：C

本题解析：

货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近7日年化收益率。

5 单选题 1分

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。

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正确答案：B

本题解析：

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0．75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

6 单选题 1分

人们习惯将（ ）年以前设立的基金称为老基金。

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正确答案：C

本题解析：

相对于1998年《暂行办法》实施以后发展起来的新的证券投资基金，人们习惯上将1997年以前设立的基金称为“老基金”。

7 单选题 1分

（ ）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。

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正确答案：A

本题解析：

内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人谋取利益。

8 单选题 1分

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。

9 单选题 1分

基金管理人的经理层人员应当取得（ ）核准的任职资格。

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正确答案：B

本题解析：

基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件，取得中国证监会核准的任职资格。

10 单选题 1分

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013]132号，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。