2022《基金法律法规、职业道德与规范》高分通关卷2

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1 单选题 1分

某投资者投资10000元认购战金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝10000/（1＋1.2%）＝9881.42（元）；认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值＝（9881.42＋3）/1＝9884.42 份。

2 单选题 1分

（ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

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正确答案：C

本题解析：

2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

3 单选题 1分

（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

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正确答案：C

本题解析：

投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法公司内部规章带来的处罚和损失风险。

4 单选题 1分

基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

期末基金资产组合属于年度报告需要披露的内容，但不属于重大变动需要披露的内容。

5 单选题 1分

基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

应为"期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前5名债券明细"。

6 单选题 1分

（ ）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。

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正确答案：A

本题解析：

基金职业道德教育，是指根据基金行业工作的特点，有目的、有组织、有计划地对基金从业人员施行的职业道德影响，促进其形成基金职业道德品质，正确履行基金职业道德义务的教育活动，是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。

7 单选题 1分

基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔）.

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正确答案：C

本题解析：

基金管理人的合规审核包含以下程序:制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。

8 单选题 1分

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

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正确答案：B

本题解析：

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当想合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人。

9 单选题 1分

私募基金募集应当履行下列程序（ ）。

Ⅰ.特定对象确定；

Ⅱ.投资者适当性匹配；

Ⅲ.基金风险揭示；

Ⅳ.合格投资者确认；投资冷静期；问访确认。

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正确答案：D

本题解析：

私募基金募集应当履行下列程序：特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；问访确认。

10 单选题 1分

基金管理人应当在基金份额发售的（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

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正确答案：B

本题解析：

基金管理人定当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。