2022《基金法律法规、职业道德与规范》高分通关卷1

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1 单选题 1分

《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（　　）时，为巨额赎回。

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正确答案：B

本题解析：

《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

2 单选题 1分

公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息（　　）。

Ⅰ.受访人是否为投资者本人；

Ⅱ.受访人是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示；

Ⅲ.受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见；

Ⅳ.受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失；基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为。

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正确答案：D

本题解析：

公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息：受访人是否为投资者本人；受访人是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示；受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见；受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失；基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为。

3 单选题 1分

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。

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正确答案：C

本题解析：

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。

4 单选题 1分

金融市场的构成要素不包括（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

金融市场的构成要素有：

①市场参与者；

②金融工具；

③金融交易的组织方式。

5 单选题 1分

根据投资目标的不同，基金分类不包括（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

考察基金的分类。根据投资目标的不同，将基金分为增长型基金,收入型基金和平衡型基金.

6 单选题 1分

ETF申购、赎回清单公告内容不包括（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

考察ETF申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代。T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。

7 单选题 1分

货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（　　）日年化收益率。

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正确答案：C

本题解析：

货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近7日年化收益率。

8 单选题 1分

根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（　　），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。

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正确答案：A

本题解析：

根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的90%，其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。并且，ETF联接基金的管理人不得对ETF基金财产中的ETF部分计提管理费。

9 单选题 1分

（　　）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。

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正确答案：A

本题解析：

2003年10月28日，十届全国人大常委会第五次会议审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。

10 单选题 1分

ETF上市交易后，其管理人应在（　　）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。

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正确答案：A

本题解析：

ETF上市交易后，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。