2018年7月《私募股权投资基金基础知识》真题

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1 单选题 1分

项目退出的意义是（ ）。

Ⅰ.实现投资收益，控制风险；

Ⅱ.促进投资循环，保持资金流动性；

Ⅲ.评价投资活动，体现投资价值；

Ⅳ.增加透明度，实现有效信息沟通

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正确答案：A

本题解析：

股权投资退出机制为股权投资基金提供了必要的流动性、连续性和稳定性。项目退出的意义表现为：实现投资收益，控制风险；促进投资循环，保持资金流动性；评价投资活动，体现投资价值。

2 单选题 1分

股权投资基金募集所需主要资料包括（ ）。

Ⅰ.基金条款书；

Ⅱ.募集推介资料；

Ⅲ.私募备忘录；

Ⅳ.(反向）尽职调查资料

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正确答案：D

本题解析：

股权投资基金募集所需主要资料包括：私募备忘录（PPM)、募集推介资料、（反向）尽职调查资料、基金条款书。

3 单选题 1分

下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（ ）

Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上；

Ⅱ.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见；

Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后，无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见；

Ⅳ.法律意见书结论应当明晰，不使用“基本符合条件等含糊措辞

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正确答案：D

本题解析：

考查法律意见书的要求

4 单选题 1分

关于财务尽职调查，表述正确的是（ ）

Ⅰ.重点关注标的企业当前的财务业绩情况；

Ⅱ.—般不通过现场调查方式；

Ⅲ.在横向或纵向比较目标企业财务业绩时需要注意会计政策和财务假设不同造成的影响；

Ⅳ.不同于审计，强调发现企业的投资价值和潜綱佥

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正确答案：A

本题解析：

重点关注标的企业历史的财务业绩情况.尽职调查包括政府调查

5 单选题 1分

股权投资基金募集流程中的以下部分，按时间顺利排列正确的是（ ）

Ⅰ.基金风险揭示

Ⅱ.投资冷静期

Ⅲ.特定对象确定

Ⅳ.回访确认

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正确答案：B

本题解析：

我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括：特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认（非强制）等步骤。

6 单选题 1分

根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（ ）

Ⅰ.运营情况报告；

Ⅱ.审计报告；

Ⅲ.服务业务情况表；

Ⅳ.股权变更且变更股东持股比例为10%

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正确答案：C

本题解析：

服务机构应当在每个季度结束之曰起15个T作曰内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之曰起三个月内向基金业协会报送运营情况报告。服务机构应当在每个年度结束之曰起四个月内向基金业协会报送审计报告；独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股5%以上股东或变更股东持股比例超过5%的，应当及时向基金业协会报告。

7 单选题 1分

在股权投资基金尽职调查工作中，二手资料收集的第一步是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

二手资料收集的步骤是：辨别所需的信息；寻找信息源；收集二手资料；资料筛选；资料整理。

8 单选题 1分

对于*ST股票而言，在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

在集合竞价和连续竞价阶段，交易均实行涨跌幅限制，无论是买入或者是卖出，股票(含A股、B股）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过5%。

9 单选题 1分

在对股权投资基金进行估值时，若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

若股权投资基金投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值。若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值。有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值。

10 单选题 1分

全国中小企业股份转让系统的性质是（ ）

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正确答案：D

本题解析：

全国中小企业股份转让系统的性质是公司制。