2017年06月《私募股权投资基金基础知识》真题

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1 单选题 1分

在股权投资基金的项目开发与筛选阶段，项目来源渠道多种多样，包括（ ）。

Ⅰ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态

Ⅱ.律师、会计师、证券公司、商业银行、财务顾问等中介机构推荐

Ⅲ.天使投资人或者同行推荐

Ⅳ.参加各省主办的股权基金投资交流大会，获取信息

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正确答案：B

本题解析：

项目开发主要解决股权投资基金的项目来源问题。项目来源渠道多种多样，主要包括：①行业研究：跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息；②中介机构推荐：包括律师、会计师、证券公司、商业银行、财务顾问等；③天使投资人或者同行推荐；④企业家联盟及各级

商会组织推荐；⑤行业专家推荐；⑥政府机构推荐：如中国各地方政府金融办、上市办、各级高新技术开发区管委会等；⑦行业展会、创业计划大赛、创投论坛等。

2 单选题 1分

投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由（ ）负责。

Ⅰ.投资管理人股东会

Ⅱ.投资管理人董事会

Ⅲ.投资管理人监事会

Ⅳ.执行事务合伙人

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正确答案：C

本题解析：

投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责。

3 单选题 1分

全国中小企业股份转让系统投资者委托交易，可以分为（ ）。

Ⅰ.意向委托

Ⅱ.定价委托

Ⅲ.成交确认委托

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正确答案：C

本题解析：

投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托，委托当日有效。

4 单选题 1分

可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有（ ）。

Ⅰ.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构

Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构

Ⅲ.在基金业协会办理股权投资基金托管人登记的机构

Ⅳ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构

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正确答案：C

本题解析：

可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。

5 单选题 1分

尽职调查的操作流程一般包括（ ）。

Ⅰ.计划与团队组建

Ⅱ.二手资料收集与研读

Ⅲ.企业现场调研Ⅳ.进行内部复核

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正确答案：B

本题解析：

尽职调查的基本程序和工作方法大致包括：计划与团队组建、二手资料收集与研读、企业现场调研、撰写尽职调查报告、进行内部复核。

6 单选题 1分

基金销售机构为基金管理人提供的募集服务有（ ）。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额认缴Ⅳ.退出

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正确答案：A

本题解析：

受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。

7 单选题 1分

股权投资基金管理人建立与实施有效的内部控制，应当包括（ ）。

Ⅰ.内部环境

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.控制活动

Ⅳ.制定经营目标

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正确答案：A

本题解析：

股权投资基金管理人应从内部控制的目标与原则、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。

8 单选题 1分

股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提，即（ ）。

Ⅰ.基金设立的时间应尽量接近

Ⅱ.基金设立的时间应尽量分散

Ⅲ.业绩评价的时间应尽量统一

Ⅳ.业绩评价的时间应尽量不同

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正确答案：A

本题解析：

基金不同时点进行业绩评价可能会得到非常不同的结果，为此股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提，一是基金设立的时间应尽量接近，二是业绩评价的时间应尽量统一。

9 单选题 1分

股权回购的流程包括（ ）。

Ⅰ.发起

Ⅱ.协商

Ⅲ.执行

Ⅳ.变更登记

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正确答案：B

本题解析：

股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成。

10 单选题 1分

登记后的股权投资基金管理人出现下列（ ）情形的，中国证券投资基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

Ⅰ.依法解散

Ⅱ.被起诉

Ⅲ.被依法撤销

Ⅳ.被依法宣告破产

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正确答案：C

本题解析：

经登记后的基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。