2022《基金法律法规、职业道德与规范》预测试卷6

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1 单选题 1分

关于公募基金管理人的法定职责，下列表述错误的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：

（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。

（2）办理基金备案手续。

（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。

（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。

（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

（6）编制中期和年度基金报告。

（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。

（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

（9）按照规定召集基金份额持有人大会。

（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

（12）中国证监会规定的其他职责。

2 单选题 1分

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会的职权有：

（1）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；

（2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；

（3）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料；

（4）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，选项C错误。

（5）对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；

（6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，选项A错误。

（7）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封，选项D错误。

3 单选题 1分

（ ）不属于我国基金信息披露制度体系中的自律性规则。

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正确答案：D

本题解析：

D项属于我国的基金信息披露制度体系的部门规章。

4 单选题 1分

下列不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。（C项属于反洗钱合规性风险）

5 单选题 1分

关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

6 单选题 1分

基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，下列做法错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

销售业务控制要求宣传推介材料必须经过审核。故D项说法错误

7 单选题 1分

根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，其产品至少分为（ ）五个等级。

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正确答案：A

本题解析：

基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，其产品至少分五个等级：R1、R2、R3、R4和R5。

8 单选题 1分

基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

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正确答案：D

本题解析：

基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

9 单选题 1分

关于QDII基金，下列表述错误的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对申购和赎回申请的有效性进行确认。故B项说法错误

10 单选题 1分

（ ）按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查，做出批准或者不予批准的决定。

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正确答案：B

本题解析：

中国证监会作为基金政府监管机构，应当依法履行监管职责，按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查，做出批准或者不予批准的决定。