2022《基金法律法规、职业道德与规范》预测试卷1

试卷预览

1 单选题 1分

当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（　　）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

2 单选题 1分

从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（　　）相联系。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

内部控制系统必须与确保信息收集、处理和报告正确性的控制相联系。

3 单选题 1分

（　　）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

操纵市场是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

4 单选题 1分

下列关于ETF的表述，错误的是（　　）。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

ETF属于指数型基金,也是被动型基金。

5 单选题 1分

下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（　　）。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的。

6 单选题 1分

下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（　　）。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

选项A属于基金管理人的职责。

7 单选题 1分

基金招募说明书应当包括下列内容（　　）。

Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况

Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要

Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限

Ⅴ.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

基金招募说明书应当包括下列内容：基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期；基金管理人、基金托管人的基本情况；基金合同和基金托管协议的内容摘要；基金份额的发售日期、价格、费用和期限；基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所；基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；风险警示内容；中国证监会规定的其他内容。

8 单选题 1分

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（　　）个完整会计年度的业绩。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的 ，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

9 单选题 1分

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（　　）年。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。基金销售机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。

10 单选题 1分

（　　）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

经国务院批准，中国证监会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。