2022《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷7

试卷预览

1 单选题 1分

所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的一篮子证券或商品来换取

2 单选题 1分

如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

如果非公开募集基金的对象累计人数超过 200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

3 单选题 1分

为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

需要提示管理人和托管人的披露责任，而不是管理人和持有人的责任。

4 单选题 1分

基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

5 单选题 1分

基金业协会的职责不包括（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

基金业协会履行下列职责：教育和组织会员遵守基金法律、行政法规，维护投资人合法权益；依法维护会员的合法权益，向国务院证券监督管理机构反映会员的建议和要求；制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；提供会员服务、组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；依法办理非公开募集基金的登记、备案；协会章程规定的其他职责。

6 单选题 1分

目前,我国（ ）开办上市开放式基金业务。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

目前.我国只有深圳证券交易所开办上市开放式基金业务。上市开放式基金即LOF.

7 单选题 1分

下面关于基金招募说明书的说法不正确的是（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

8 单选题 1分

基金运作中的定期报告包括（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

其他三项属于基金募集期间的三大信息披露

9 单选题 1分

基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（ ）原则。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人。

10 单选题 1分

（ ）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。