2022《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷6

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1 单选题 1分

（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

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正确答案：D

本题解析：

衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

2 单选题 1分

基金合同生效不足（ ）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

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正确答案：B

本题解析：

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

3 单选题 1分

私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。

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正确答案：D

本题解析：

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元。

4 单选题 1分

基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

基金注册登记机构的主要职责为：发放红利；建立并保管基金投资者名册；建立并管理投资者基金份额账户；负责基金份额登记，确认基金交易；基金合同或登记代理协议规定的其他职责。

5 单选题 1分

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

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正确答案：B

本题解析：

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

6 单选题 1分

以下关于QDⅡ基金的描述,不正确的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

在境内募集资金可以进行境外证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDⅡ。QDⅡ基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集。

7 单选题 1分

（ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

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正确答案：B

本题解析：

2002年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

8 单选题 1分

（ ）年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。

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正确答案：B

本题解析：

2003年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。

9 单选题 1分

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接送行交易:另外还有：投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行；建立科学的交易绩效评价体系；场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则：应当建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。

10 单选题 1分

以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

选项C属于证券交易所的职责。