2022《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷5

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1 单选题 1分

担任非公开募集基金的基金管理人实行（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。

2 单选题 1分

开放式股票基金的申购采用（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

我国开放式股票基金的申购采用1、金额申购、份额赎回原则2、未知价法。

3 单选题 1分

基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

可以将基金合同披露的信息与招募说明书中披露的信息进行对比。

4 单选题 1分

根据法律形式可以将基金分为（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等。

5 单选题 1分

不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

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正确答案：C

本题解析：

不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0．5%的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

6 单选题 1分

（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（ ）负有复核责任。

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正确答案：B

本题解析：

基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，托管人负有复核责任。

7 单选题 1分

（ ）年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

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正确答案：C

本题解析：

2007年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

8 单选题 1分

货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。

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正确答案：C

本题解析：

货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般T＋1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。

9 单选题 1分

（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

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正确答案：A

本题解析：

本题考查合规政策的概念

10 单选题 1分

基金信息披露义务人不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。