2022《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷3

试卷预览

1 单选题 1分

依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（ ）基金。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

目前，我囯的基金均为契约型基金。

2 单选题 1分

以下不属于我国基金监管的原则有（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

基金监管原则：（一）保障投资人利益原则；（二）适度监管原则（三）高效监管原则（四）依法监管原则；（五）审慎监管原则；（六）公开、公平、公正监管原则。

3 单选题 1分

当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

折价率=（单位份额净值-单位市价）/单位份额净值100%=（1-0.9）/1.00=10%。

4 单选题 1分

下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

具有3年以上证券投资管理经历。

5 单选题 1分

ETF申购、赎回清单公告内容不包括（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

考察ETF申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代。T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。

6 单选题 1分

依据基金法律形式的不同，基金可以分为（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。

7 单选题 1分

下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

内幕信息的构成要素有三: —是来源可靠的信良。来源不可靠、模棱两可的信息，即便对证券价格产生影响，也不构成内幕信息。二

是“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做股资决策前希望知悉的，那么，该信息就是“重要”的，例如 ，足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息。

8 单选题 1分

下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的。

9 单选题 1分

下列各项中，（ ）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

此题考察基金销售人员的行为规范。

10 单选题 1分

基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

公司经理层负责贯彻执行合规政策。