2022《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷2

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1 单选题 1分

T日买入LOF基金份额自（ ）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

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正确答案：B

本题解析：

T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

2 单选题 1分

根据投资目标的不同，可以将基金分为（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

根据投资目标的不同，可以将基金分为收入型基金、增长型基金和平衡型基金3种类型。

3 单选题 1分

（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

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正确答案：A

本题解析：

专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理和把握法律法规的规定和变动趋势。

4 单选题 1分

我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（ ）交割，交收。

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正确答案：B

本题解析：

我囯沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行T+1交割，交收。

5 单选题 1分

以下关于开放式基金份额登记的说法正确的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

6 单选题 1分

欺诈的方式主要有虛假陈述和（ ）

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正确答案：A

本题解析：

欺诈的方式主要有两种，—是虚假陈述，二是舞弊行为。来源：91速过考试题库 www.91suguo.com

7 单选题 1分

当QDⅡ基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（ ）中予以说明。

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正确答案：B

本题解析：

当QDⅡ基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。

8 单选题 1分

（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

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正确答案：C

本题解析：

中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

9 单选题 1分

（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。

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正确答案：A

本题解析：

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置、内容的选择、方式的采用等均需以基金监管的实现为宗旨。

10 单选题 1分

下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

公司应当明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。各基金会计核算应当独立于公司会计核算。