2022《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷1

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1 单选题 1分

（ ）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。

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正确答案：B

本题解析：

股票回购是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票会被注销或以库存股的形式存在。

2 单选题 1分

（ ）采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。

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正确答案：A

本题解析：

首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。新版章节练习，考前压卷，完整优质题库+考生笔记分享，实时更新，软件， ，送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值。

3 单选题 1分

（ ）是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。

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正确答案：D

本题解析：

再投资风险是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。

4 单选题 1分

（ ）是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。

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正确答案：B

本题解析：

互换交易合约是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。

5 单选题 1分

及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（ ）管理。

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正确答案：B

本题解析：

流动性风险管理的主要措施包括：

（1）制定流动性风阶管理制度，平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要。

（2）及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪

（3）分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿。

（4）建立流动性预警机制。

（5）进行流动性压力测试，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎问压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合。

（6）制定流动性风险处置预案,在流动性风险事件发生后能够及时有序地进行处置,建立健全自身的流动性保障和应对机制，防范风险外溢。

6 单选题 1分

在（ ）中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方,可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。

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正确答案：A

本题解析：

在多边净额结算中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方,可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。

7 单选题 1分

如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易,就会下达市价指令

8 单选题 1分

已知某债券基金的久期是3年，那么当市场利率下降2％时，该债券基金的资产净值将（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

利率下降，债券基金资产净值增加32％＝6％。

9 单选题 1分

下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

普通股估值的相对价值法有市盈率模型、市净率模型、市销率模型、市现率模型、企业价值倍数等。经济附加值模型是绝对价值法。

10 单选题 1分

（ ）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。

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正确答案：B

本题解析：

贝塔系数（口）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数是一个统计指标，采用回归方法计算。