2016年5月《基金法律法规》真题

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1 单选题 1分

当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

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正确答案：B

本题解析：

当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。封闭式基金还应在披露临时报告前，送基金上市的证券交易所审核。

2 单选题 1分

基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加，方可召开。

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正确答案：A

本题解析：

基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。

3 单选题 1分

对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

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正确答案：D

本题解析：

对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

4 单选题 1分

( )年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。

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正确答案：A

本题解析：

1933年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。

5 单选题 1分

不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。

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正确答案：C

本题解析：

不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

6 单选题 1分

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，( )以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

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正确答案：C

本题解析：

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

7 单选题 1分

下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。

Ⅰ.外部环境

Ⅱ.事项识别

Ⅲ.风险评估

Ⅳ.控制活动

Ⅴ.风险应对

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正确答案：B

本题解析：

企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控八个要素构成。

8 单选题 1分

申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有( )。

Ⅰ.基金合同期限为5年以上

Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币

Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人

Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

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正确答案：A

本题解析：

申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：

①基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;

②基金合同期限为5年以上;

③基金募集金额不低于2亿元人民币;

④基金份额持有人不少于1 000人;

⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。

9 单选题 1分

下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是( )。

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正确答案：C

本题解析：

基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。基金投资顾问机构是指从事基金投资顾问业务活动的机构。基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的，应当向工商登记注册地中国证监会派出机构申请注册。未经中国证监会派出机构注册，任何机构或者个人不得从事公开募集基金投资顾问业务。基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据，对其服务能力和经营业务进行如实陈述，不得以任何方式承诺或者保证投资收益，不得损害服务对象的合法权益。

10 单选题 1分

以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。

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正确答案：C

本题解析：

内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标内容中无C选项。