2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题

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1 单选题 1分

基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）。

Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查

Ⅱ.制定公司经营发展战略

Ⅲ.草拟公司风险管理战略

Ⅳ.评估公司风险管理状况

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正确答案：C

本题解析：

本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。参见教材（下册）P193。

2 单选题 1分

合规管理部门的独立性主要包括（ ）。

Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

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正确答案：D

本题解析：

本题考查合规管理。合规管理部门的独立性主要包括以下要素：第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第三，合规管理部门员

工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅲ属于对银行合规部门独立性的规定。参见教材（下册）P190。

3 单选题 1分

公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（ ）。

Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质

Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往

Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则

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正确答案：C

本题解析：

本题考查业务部门的合规责任。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：（1）以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。（2）对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。（3）参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。（4）参与任何操纵市场的行为。（5）向

任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。参见教材（下册）P196。

4 单选题 1分

发生下列（ ）情形时，基金托管人职责终止。

Ⅰ．私募基金管理人依法解散

Ⅱ．私募基金管理人下属基金已全部清点

Ⅲ．私募基金管理人被依法撤销

Ⅳ．私募基金管理人被依法宣告破产

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正确答案：D

本题解析：

依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格；②被基金份额持有人大会解任；③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；④基金合同约定的其他情形。

5 单选题 1分

基金管理人的前台部门主要包括（ ）。

Ⅰ.行政前台

Ⅱ.投资部门

Ⅲ.销售部门

Ⅳ.信息技术

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正确答案：A

本题解析：

本题考查前中后台内部控制。基金管理人的前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门，主要是为客户提供综合服务的部门，目标是客户满意度最大化。参见教材（下册）P182。

6 单选题 1分

基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。

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正确答案：B

本题解析：

基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导。

7 单选题 1分

基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。

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正确答案：D

本题解析：

本题考查基金评价机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。参见教材P19。

8 单选题 1分

基金募集期限一般不超过（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

本题考查基金的募集程序。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。参见教材（下册）P6。

9 单选题 1分

基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向（ ）报告。

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正确答案：A

本题解析：

本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。对上述情形，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况

向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材（下册）P195。

10 单选题 1分

基金管理人应当设立督察长，对（ ）负责。

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正确答案：C

本题解析：

本题考查监察稽核控制。基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。参见教材（下册）P185。