2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题

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1 单选题 1分

基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（）。

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正确答案：C

本题解析：

保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

2 单选题 1分

科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。

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正确答案：D

本题解析：

建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。

3 单选题 1分

遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

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正确答案：B

本题解析：

如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。

4 单选题 1分

下列选项中，不属于基金销售机构业务的是（）。

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正确答案：C

本题解析：

基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

5 单选题 1分

关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。

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正确答案：B

本题解析：

B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

6 单选题 1分

基金产品风险评价的主要依据不包括（）。

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正确答案：B

本题解析：

基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；②基金的历史规模和持仓比例；③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；④基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。

7 单选题 1分

在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。

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正确答案：D

本题解析：

合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

8 单选题 1分

下列机构属于基金自律组织的是（）。

Ⅰ．中国证监会

Ⅱ．证券交易所

Ⅲ．中国证券投资基金业协会

Ⅳ．中国人民银行

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正确答案：B

本题解析：

证券交易所是基金的自律管理机构之一。我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。我国的基金自律组织是2012年6月6日成

立的中国证券投资基金业协会。

9 单选题 1分

根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下关于独立董事的描述正确的是（）。

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正确答案：C

本题解析：

A项，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3；B项，独立董事应当独立于基金管理公司及其股东；D项，董事会审议重大关联交易，应当经过2/3以上的独立董事通过。

10 单选题 1分

私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（）。

Ⅰ．与基金服务机构已签订的服务协议

Ⅱ．公司章程或者合伙协议

Ⅲ．高级管理人员的基本信息

Ⅳ．律师事务所出具的法律意见书

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正确答案：C

本题解析：

基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息：①工商登记和营业执照正副本复印件；②公司章程或者合伙协议；③主要股东或者合伙人名单；④高级管理人员的基本信息；⑤基金管理人的基本制度；⑥法律意见书；⑦基金业协会要求提交的其他材料。