2018基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题

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1 单选题 1分

以下选项中，属于广义资本市场的是（ ）。

Ⅰ、银行中长期存贷款市场

Ⅱ、中长期债券市场

Ⅲ、股票市场

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正确答案：B

本题解析：

广义的资本市场包括两大部分：一是银行中长期存贷款市场；二是有价证券市场，包括中长期债券市场和股票市场

2 单选题 1分

下列行为中，涉及内幕交易的是（ ）。

Ⅰ、某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组，该股民赶紧买入A公司的股票

Ⅱ、某股民在聚会时听B公司 董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票

Ⅲ、某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案件将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票

Ⅳ、某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期 可能出现号损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的公司股票

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正确答案：B

本题解析：

内幕信息的构成要素有三方面：一是来源可靠的信息， 二是"重要"的信息，三是"非公开"的信息

3 单选题 1分

基金注册登记机构的主要职责包括（ ）

Ⅰ.基金份额登记

Ⅱ.基金发放红利

Ⅲ.基金估值核算

Ⅳ.基金投资交割

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正确答案：A

本题解析：

登记机构职责为建立账户、份额登记、确认交易、发放红利、保管名册及其他职责

4 单选题 1分

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）

Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试

Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应的调查

Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告

Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

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正确答案：B

本题解析：

包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

5 单选题 1分

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（ ）。

Ⅰ、性质不同

Ⅱ、收益不同

Ⅲ、风险特征不同

Ⅳ、信息披露程度不同

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正确答案：A

本题解析：

基金与银行储蓄存款的差异主要表现在以下三个方面：性质不同、收益与风险特性不同、信息披露程度不同。

6 单选题 1分

以下哪种类型的混合基金中，股票与债券的配置比例通常为40%-60%（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,其业绩比较基准也会以股票指数和债券指数大致均衡组合。

7 单选题 1分

以下关于投资、硏究业务控制中，表述正确的是（ ）

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正确答案：A

本题解析：

建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道

8 单选题 1分

下列主体中，应当加入基金业协会的是（ ）

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正确答案：D

本题解析：

基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业协会。

9 单选题 1分

下列哪项不属于管理人应当采取的会计控制措施（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

内外网分离制度是信息技术系统控制的措施之一。

10 单选题 1分

下列不属于基金重大事件的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开， 提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基 金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%,开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等