2020基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题

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1 单选题 1分

下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循下列原则：投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则、有效性原则、差异性原则。

2 单选题 1分

企业风险管理基本框架内容不包括（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。

3 单选题 1分

下列关于基金管理人合规部门的合规检查内容，说法错误的是（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

B项说法错误，基金管理人合规部门的合规检查的内容应该是“重大关联交易的执行情况”。

4 单选题 1分

职业道德的作用不包括（??）。

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正确答案：B

本题解析：

职业道德的作用包括：调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展。

5 单选题 1分

关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（　　）。

Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券；

Ⅱ.限制当事人买卖证券的，应当经中国证监会主要负责人批准；

Ⅲ.中国证监会在调查取证中，有权对可能被毁损的文件封存；

Ⅳ.限制被调查当事人买卖证券的，必要时可以无限期限制其交易。

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正确答案：D

本题解析：

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

6 单选题 1分

证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，筒称基金当事人。

7 单选题 1分

以下是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用"业绩稳健,“业绩优良”名列前茅。“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”唯一等表述；②不得使用。坐享财富増长“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

8 单选题 1分

中国证券投资基金业协会的权力机构是（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

9 单选题 1分

下列关于基金销售人员禁止性规范的说法，不正确的是（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也“不得预测所推介基金的未来业绩”，故A项说法错误。

10 单选题 1分

对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金是（　　）日登记。

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正确答案：B

本题解析：

对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记。