2022《证券投资基金基础知识》考前冲刺1

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1 单选题 1分

下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻。

2 单选题 1分

风险承担意愿取决于投资者的（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

风险承担意愿取决于投资者的风险厌恶程度。由于在投资过程中风险与收益同时存在，投资者将会面临对风险与收益的权衡问题，人们以不同的态度面对风险从而会制定出不同的投资决策。

3 单选题 1分

由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的隐性成本，如（　　）等，往往容易被忽视。

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正确答案：D

本题解析：

除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的隐性成本，如买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等，往往容易被忽视。

4 单选题 1分

下列哪些是中国结算公司上海分公司全额结算的产品（　　）。

Ⅰ.私募债券转让、专项资产管理计划转让；

Ⅱ.申购当日未卖出的跨市场ETF申购涉及的深市组合；

Ⅲ.大宗专场、非公开发行优先股的转让；

Ⅳ.不符合净额结算标准的公司债等其他债券交易；

Ⅴ.部分发行类业务（股配债、老股东配售的增发、公司债场内分销）以及可交换公司债换股。

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正确答案：D

本题解析：

中国结算公司上海分公司全额结算的产品：私募债券转让、申购当日未卖出的跨市场ETF申购涉及的深市组合、大宗专场、不符合净额结算标准的公司债等其他债券交易、专项资产管理计划转让、非公开发行优先股的转让、部分发行类业务（股配债、老股东配售的增发、公司债场内分销）以及可交换公司债换股

5 单选题 1分

混合基金是指同时投资于（　　）和货币市场等工具，且不属于股票基金、债券基金和基金中基金中任何一类的基金。

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正确答案：C

本题解析：

混合基金是指同时投资于股票、债券和货币市场等工具，且不属于股票基金、债券基金和基金中基金中任何一类的基金。

6 单选题 1分

境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

境内机构投资者可委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：（1）在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；（2）所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系；（3）经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；（4）有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查。境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分

7 单选题 1分

目前在我国,基金卖出股票按照1‰的税率征收（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

目前在我囯，基金卖出股票按照1‰的税率征收股票交易印花税。

8 单选题 1分

下列不属于权益类证券种类的是（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

公司发行的权益类证券有很多种类，包括权益证券和类权益证券，常见的有股票、存托凭证、可转换债券和认股权证。

9 单选题 1分

下列关于指数基金的说法，错误的是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低。

10 单选题 1分

不影响净资产收益率的指标包括（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

净资产收益率＝总资产周转率主营业务净利率权益乘数，权益乘数＝1/（1－资产负债率），所以ABC均是影响净资产收益率的指标。