2022《证券投资基金基础知识》模拟试卷7

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1 单选题 1分

下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）监管。

2 单选题 1分

（ ）是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。

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正确答案：A

本题解析：

本题考查做市商制度的概念。

3 单选题 1分

（ ）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

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正确答案：C

本题解析：

詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

4 单选题 1分

为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（ ）

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正确答案：C

本题解析：

为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为风险溢价。

5 单选题 1分

境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合下列条件：①在境外设立，经所在国家或地区监管认可批准从事投资管理业务。②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。⑤经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。④有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机

6 单选题 1分

为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（ ）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

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正确答案：B

本题解析：

CFA协会在1995年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

7 单选题 1分

公司外部资金的来源不包括（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

公司可以通过发行权益证券或债权证券来筹集外部资本，支持公司运营。C项属于公司内部资金。

8 单选题 1分

下列费用不属于证券交易佣金的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。

9 单选题 1分

下列不可以从基金财产中列支的费用有（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：（1）基金管理人的管理费。（2）基金托管人的托管费。（3）销售服务费。（4）基金合同生效后的信息披露费用。（5）基金合同生效后的会计师费和律师费。（6）基金份额持有人大会费用。（7）基金的证券交易费用。（8）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。验资费不列入基金费用。

10 单选题 1分

以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体。