2022《证券投资基金基础知识》模拟试卷3

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1 单选题 1分

（ ）是上市公司向不 特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。

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正确答案：B

本题解析：

增发是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。

2 单选题 1分

有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

有保证质券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和担保债券。

3 单选题 1分

期权是一种选择权，是一种能在未来特定时间以特定价格（ ）一定数量的某种特定资产的权利。

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正确答案：B

本题解析：

期权合约，又称作选择权合约，是指赋予期权买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合约。约定的价格被称作执行价格或协议价格。

4 单选题 1分

通过（ ）分析，可直接了解企业的盈利能力状况和获利能力，并通过收入、成本费用的分析，解析企业获利能力高低的原因，进而评价企业是否具有可持续发展能力。

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正确答案：B

本题解析：

通过利润表分析，可直接了解企业的盈利能力状况和获利能力，并通过收入、成本费用的分析，解析企业获利能力高低的原因，进而评价企业是否具有可持续发展能力。

5 单选题 1分

下列关于不同类型基金风险管理的说法中，错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

一般而言，货币基金是风险很小的投资方式，是短期投资的良好选择。

6 单选题 1分

（ ）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法，它利用主要的财务比率之间的关系来综合评价企业的财务状况，其基本思想是将企业净资严收益率逐缴分解为多项财务比率乘积，从而有助于深入分析比较企业经营业绩。

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正确答案：C

本题解析：

杜邦分析法是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法，它利用主要的财务比率之间的关系来综合评价企业的财务状况。杜邦分析法的基本思想是将企业净资严收益率逐缴分解为多项财务比率乘积，从而有助于深入分析比较企业经营业绩。

7 单选题 1分

场内证券交易清算与交收的原则不包括（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

清算与交收的原则：净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则

8 单选题 1分

基金业绩评价的第一步是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

基金的绝对收益的计算是基金业绩评价的第一步。绝对收益是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。与相对收益不同，绝对收益不与基准做比较。

9 单选题 1分

目前，托管资产的场内资金清算的结算模式一般不会采用（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括托管人结算模式和券商结算模式。券商模式也称为第三方存管模式。

10 单选题 1分

近年来我国互换合约市场高速増长，互换合约也成为许多投资组合的重要组成部分。目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

近年来我国互换合约市场高速增长，互换合约也成为许多投资组合的重要成部分。目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率（含隔夜、1周、3个月期等品种）、国债回购利率（7天）1年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息颜率、利率重置期限、计息方式等合约条款。