2016年《基金从业资格证证券投资基金基础知识》真题3

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1 单选题 1分

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。

Ⅰ.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健

Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录

Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

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正确答案：D

本题解析：

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件：

(1)为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。

(2)所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。

(3)实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币。

(4)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

2 单选题 1分

期货合约的要素包括( )。

Ⅰ.期货品种

Ⅱ.交易单位

Ⅲ.最小变动单位

Ⅳ.最后交易日

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正确答案：D

本题解析：

在签署一份新的期货合约时，期货交易所详细地规定了合约的确切条款，这主要包括期货品种、交易单位、最小变动单位、价格波动限制和最后交易日等一系列内容。

3 单选题 1分

下列属于股票特征的是( )。

Ⅰ.收益性

Ⅱ.风险性

Ⅲ.永久性

Ⅳ.参与性

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正确答案：D

本题解析：

股票的特征包括：

①收益性;

②风险性;

③流动性;

④永久性;

⑤参与性。

4 单选题 1分

到期收益率的影响因素主要有( )。

Ⅰ.票面利率

Ⅱ.债券市场价格

Ⅲ.计息方式

Ⅳ.再投资收益率

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正确答案：D

本题解析：

到期收益率的影响因素主要有以下四个：票面利率;债券市场价格;计息方式;再投资收益率。

5 单选题 1分

下列选项中属于权证的基本要素的是( )。

Ⅰ.权证类别

Ⅱ.标的资产

Ⅲ.存续时间

Ⅳ.行权价格

Ⅴ.行权比例

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正确答案：D

本题解析：

权证的基本要素包括权证类别、标的资产、存续时间、行权价格、行权结算方式、行权比例等。

6 单选题 1分

复利现值的计算公式为( )。

A、FV=PV(1+i-t)

B、PV=FV/(1+i-t)=FV(1-it)

C、FV=PV/(1+i)n=PV(1+i)-n

D、PV=FV/(1+i)n=FV(1+i)-n

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正确答案：D

本题解析：

根据复利终值公式可以推算出复利现值的计算公式，由FV=PV(1+i)n可得：PV=FV/(1+i)n=FV(1+i)-n。式中：(1+i)-n称为复利现值系数或1元的复利现值。

7 单选题 1分

QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在( )年以上

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正确答案：B

本题解析：

QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元。

8 单选题 1分

陈女士在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为110元。那么该区间内，总持有区间收益率为( )。

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正确答案：D

本题解析：

资产回报率=(期末资产价格-期初资产价格)/期初资产价格100%;收入回报率-期间收入/期初资产价格100%。总持有区间收益率=资产回报率+收入回报率=(110-100)/100100%+3/100100%=13%。

9 单选题 1分

AIFMD自( )起开始实施。

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正确答案：C

本题解析：

AIFMD自2013年7月22日起开始实施，并可有一年的过度期。

10 单选题 1分

( )，中国金融期货交易所正式成立。

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正确答案：A

本题解析：

我国的期货市场开始于20世纪90年代。2006年9月，中国金融期货交易所正式成立。