2022年11月《证券市场基本法律法规》押题密卷3

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1 单选题 1分

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决

议，并经（ ）通过。

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正确答案：B

本题解析：

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

2 单选题 1分

以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（ ），

应当按照《证券法》第一百九十八条、《证券投资基金法》第一百三十七条、《证券公司监#管理条例》第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条予以处理。

①存在向投资者销售产品或提供服务时未了解投资者信息

②未合理划分产品或服务的风险等级

③在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时尽到了相关职责及注意义务

④未在情况变化时主动调整投资者分类、产品或者服务分级及适当性匹配意见

⑤向投资者销售、提供了禁止销售的产品或提供的服务

⑥在销售产品或提供服务前未告知相关信息或提供了虚假信息等情形

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正确答案：B

本题解析：

本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。③符合规定。

3 单选题 1分

证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

本题考查证券公司申请保荐业务资格。应当具备下列条件：（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；（5）保荐代表人不少于4人；（6）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；（7）中国证监会规定的其他条件。

4 单选题 1分

下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。

①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

②公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告

③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保

④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

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正确答案：B

本题解析：

本题考查公司增资、减资程序。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保。选项B正确。

5 单选题 1分

证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（ ）、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。

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正确答案：A

本题解析：

本题考查自律管理措施。证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取谈话提醒、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记人诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。

6 单选题 1分

对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要求有（ ）。

①对于融资类业务和场外衍生品业务，对融资方、交易对手和标的证券设置准入要求

②对于债券投资交易，设置针对主体评级或债项评级的内部评级或外部评级准入要求

③对于债券投资交易，对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手建立准入管理规则

④对于非标准化债权资产投资以及创设信用保护工具，对项目设置准入要求

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正确答案：D

本题解析：

本题考查信用风险识别、评估和控制的要求。

对于涉及信用风险的业务，证券公司应根据业务特点设置合理的准入要求，且至少满足以下要求：

1.对于融资类业务和场外衍生品业务，证券公司可根据业务开展需要、实际情况和相关监管制度，对融资方、交易对手和标的证券设置准入要求；

2.对于债券投资交易，证券公司应根据业务开展需要，对作为投资标的或担保品的债券，设置针对主体评级或债项评级的内部评级或外部评级准人要求，对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手建立准入管理规则；

3.对于非标准化债权资产投资以及创设信用保护工具，证券公司可根据业务开展需要、实际情况和相关监管制度，对项目设置准入要求。

7 单选题 1分

公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（ ）。

①使用高收益、无风险等词汇

②使用或者登载单位、个人的推荐性文字

③使用欲购从速、申购良机等表述

④夸大或者片面宣传基金管理人

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正确答案：D

本题解析：

本题考查公募基金宣传推介材料禁止性行为。基金宣传推介材料不得存在以下情形：在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述；使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述；诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金；夸大或者片面宣传基金管理人、基金经理或者其管理的基金的过往业绩；使用或者登载单位、个人的推荐性文字；使用广告法、反不正当竞争法、反垄断法禁止的内容；中国证监会规定的其他情形。

8 单选题 1分

基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。

①服务对象②服务内容

③服务程序

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正确答案：C

本题解析：

基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。

9 单选题 1分

证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括（ ）。

①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部

⑤证券经纪人的家庭情况

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正确答案：B

本题解析：

委托合同应当载明下列事项：

（1）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；

（2）证券经纪人的代理权限；

（3）证券经纪人的代理期间；

（4）证券经纪人服务的证券营业部；

（5）证券经纪人的执业地域范围；

（6）证券经纪人的基本行为规范；

（7）证券经纪人的报酬计算与支付方式；

（8）双方权利义务；

（9）违约责任。

10 单选题 1分

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，°还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券

承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。

①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

②以不正当竞争手段招揽承销业务

③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为

④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

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正确答案：D

本题解析：

本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任，①②③④均正确。