2022年11月《证券市场基本法律法规》押题密卷2

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1 单选题 1分

根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，

督促并协助资管产品管理人办理账户（ ）等业务，并履行账户使用环节实名制审

核监督义务，监督是否存在违规使用证券账户的行为。

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正确答案：D

本题解析：

根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，督促并协助资管产品管理人办理账户开立、变更、注销等业务，并履行账户使用环节实名制审核监督义务，监督是否存在违规使用证券账户的行为。

2 单选题 1分

下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。

①检查公司财务

②拟订公司内部管理机构设置方案

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

④召集股东会会议，并向股东会报告工作

⑤对公司增加或者减少注册资本做出决定

⑥向股东会会议提出提案

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正确答案：D

本题解析：

本题考查有限责任公司监事会的职权，其中①③⑥属于监事会职权，而⑤属于股东会职权，②是经理职权，④是董事会职权。

3 单选题 1分

合格境外投资者的托管人应持续满足的条件包括（ ）。

①有专门的资产托管部门和符合托管业务需要的人员、系统、制度

②具有经营外汇业务和人民币业务的资格

③未发生影响托管业务的重大违法违规行为

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正确答案：D

本题解析：

本题考查合格境外投资者的境内证券投资活动。托管人应持续满足的条件包括：有专门的资产托管部门和符合托管业务需要的人员、系统、制度；具有经营外汇业务和人民币业务的资格；未发生影响托管业务的重大违法违规行为；中国证监会、人民银行和外汇局根据审慎监管原则规定的其他要求。

4 单选题 1分

承销机构在承销公司债券过程中，有（ ）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。

①以不正当竞争手段招揽承销业务

②未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为

③未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料

④未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为

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正确答案：D

本题解析：

本题考查违反公司债券发行与承销有关规定的法律责任。

承销机构在承销公司债券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取本办法第六十八条规定的相关监管措施；情节严重的，依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。

①未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为；

②以不正当竞争手段招揽承销业务；

③从事《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条规定禁止的行为；

④从事《公司债券发行与交易管理办法》第四十七条规定禁止的行为；

⑤未按《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求披露有关文件；

⑥未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为；

⑦未按照《公司债券发行与交易管理办法》及祠关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料；

⑧其他违反承销业务规定的行为。

5 单选题 1分

证券公司应当结合公司发展战略，建立全面、科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制，下列关于数据治理的说法中正确的是（ ）。

①证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级

②证券公司应当完善安全保障措施，保护经营数据和客户信息安全，防范信息泄露与损毁

③证券公司应当遵循最少功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限

④证券公司应当充分挖掘、梳理和分析数据内容，提高管理精细化程度

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正确答案：A

本题解析：

本题考查证券公司的数据治理。证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限。

6 单选题 1分

发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全

国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。

①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更

②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露

④实际盈利低于盈利预测达20%以上

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正确答案：D

本题解析：

发行人存在下列情形之一，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分：①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更；②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露；④实际盈利低于盈利预测达20%以上。

7 单选题 1分

下列属于行业文化建设基本要求的是（ ）。

①坚持依法合规，牢固发展基础

②坚持诚实守信，恪守职业操守

③坚持专业精神，提升服务能力

④坚持稳健经营，促进健康发展

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正确答案：D

本题解析：

考查行业文化建设的基本要求，其中除了上述四项还包括坚持廉政自律，弘扬清风正气和牢记社会责任，展现良好形象两项。

8 单选题 1分

为保护国有资产和上市公司股东的利益，（ ）不得成为普通合伙人。

①国有独资公司②国有企业

③上市公司④公益性的事业单位、社会团体

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正确答案：A

本题解析：

为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。另外，公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。

9 单选题 1分

下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。

①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任

②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下

③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务

④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担

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正确答案：B

本题解析：

本题考查普通合伙企业和有限合伙企业的区别。在合伙人对企业债务的责任方面，普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。

10 单选题 1分

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括（ ）

①中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

②联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

③中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

④中国证监会规定的高风险名单

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正确答案：C

本题解析：

本题考查大额交易和可疑交易报告。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括：（1）中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；（2）联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；（3）中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单。