2022年11月《证券市场基本法律法规》押题密卷1

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1 单选题 1分

规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。

①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险

②坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护

④坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发展空间

⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期

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正确答案：A

本题解析：

规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则。①②③④⑤均属于规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则。

2 单选题 1分

下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。

公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

3 单选题 1分

下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，新版章节练习，考前压卷，完整优质题库+考生笔记分享，实时更新，软件， ，经营机构应当做到以书面形式进行特别风险警示。

4 单选题 1分

根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

此处考查《公司法》中关于公司提供担保的事项。公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。对于被担保入股东或者受被担保实际控制人支配的股东，不得参加该担保事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

5 单选题 1分

证券公司开展反洗钱工作需要遵守的部门规章包括（ ）。

①《中华人民共和国反洗钱法》

②《金融机构反洗钱规定》

③《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

④《证券公司反洗钱工作指引》

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正确答案：B

本题解析：

本题考查反洗钱相关的法律法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则。①是证券公司开展反洗钱工作需要遵守的法律，④是行业自律规则。

6 单选题 1分

下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（ ）。

①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用

②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用

③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金

④在向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特殊情形下，证券公司可以将客户资金转人自有资金账户

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正确答案：D

本题解析：

本题考查客户交易结算资金三方存管制度的主要内容。根据《客户交易结算资金管理办法》，客户资金三方存管制度的主要内容包括：（1）明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用；（2）明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用；（3）除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金；（4）除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司不得将客户资金转人自有资金账户。

7 单选题 1分

按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。

①诚实信用②控制成本

③忠实客户利益④控制风险

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正确答案：B

本题解析：

按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

8 单选题 1分

发行人定向发行时披露信息应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

①真实②准确

③完整④高效

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正确答案：A

本题解析：

发行人定向发行所披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

9 单选题 1分

下列关于发行公司债券的说法中正确的是（ ）。

①上市公司、股票公开转让的非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公众公司股票条款的公司债券

②专业投资者的标准按照中国证监会的相关规定执行

③发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可视同专业投资者参与发行人相关公司债券的认购或交易、转让

④公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议

⑤非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途；改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转

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正确答案：C

本题解析：

本题考查公司债券发行业务的一般规定。①②③④⑤均正确。

10 单选题 1分

根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一（ ），操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，承担刑事责任。

①不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的

②利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的

③对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的

④与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的

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正确答案：D

本题解析：

根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：

（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的；

（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的；

（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的；

（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报买人、卖出证券期货合约并撤销申报的；

（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的；

（6）对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的；

（7）以其他方法操纵证券、期货市场的。