2022年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选

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1 单选题 1分

根据《中华人民共和国公司法》的规定。下列叙述中正确的是（ ）。

①股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式

②设立股份有限公司，发起人需全部在中国境内有住所

③设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人

④股份有限公司发起人承担公司筹办事务

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正确答案：B

本题解析：

设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

2 单选题 1分

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。

①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

②有100万元人民币以上的注册资本

③有健全的内部管理制度

④有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

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正确答案：C

本题解析：

证券投资咨询机构应当具备下列条件:1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名符合规定的证券投资咨询从业条件;2．有100万元人民币以上的注册资本;3．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;4.有公司章程;5.有健全的内部管理制度;6.具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务。

3 单选题 1分

证券市场监管的原则有（ ）。

①依法监管原则

②保护投资者利益原则

③"三公"原则

④监督与自律相结合原则

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正确答案：A

本题解析：

选项A正确:证券市场监管的原则有:（1）依法监管原则;（2）保护投资者利益原则;（3）“三公”原则;（4）监督与自律相结合的原则。

4 单选题 1分

证券公司合规部门中具备三年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经验的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

5 单选题 1分

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，错误的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施;存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。

6 单选题 1分

下列关于证券公司融资管理基本要求的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

Ⅲ加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并不定期评估市场融资和资产变现能力

Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

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正确答案：C

本题解析：

证券公司的融资管理应符合以下要求:（1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。（2）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额。（3）加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。（4）密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。

7 单选题 1分

向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由（ ）组成。

Ⅰ主承销的证券公司

Ⅱ参与承销的证券公司

Ⅲ证券投资咨询机构

Ⅳ做市商

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正确答案：B

本题解析：

向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

8 单选题 1分

证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起五个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报（ ）备案。

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正确答案：B

本题解析：

证券公司应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。

9 单选题 1分

董事会应根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。

Ⅰ．损益

Ⅱ．资本充足

Ⅲ．负债

Ⅳ．资产

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正确答案：D

本题解析：

根据《证券公司证券自营业务指引》第五条，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

10 单选题 1分

发行人首次公开发行股票申请文件受理后，发行人能够预先披露招股说明书的网点包括（ ）。

Ⅰ．发行人网站

Ⅱ．中国证监会网站

Ⅲ．中国证券报网站

Ⅳ．证券交易所网站

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正确答案：A

本题解析：

根据《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。