2022年5月《金融市场基础知识》押题密卷1

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1 单选题 1分

下列关于股票的流动性说法正确的是（ ）

①通常情况下，大盘股的流动性比小盘股差

②通常情况下，小盘股的流动性比大盘股差

③通常情况下，非上市公司股票的流动性比上市公司股票差

④通常情况下，上市公司股票的流动性比非上市公司股票差

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正确答案：D

本题解析：

考查对股票流动性的理解。通常情况下，大盘股的流动性比小盘股强，上市公司股票流动性比非上市公司强。

2 单选题 1分

我国企业债券发行实行（ ），而公司债券公开发行实行（ ）。?

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正确答案：A

本题解析：

考查我国企业债券和公司债券在发行制度和监管机构上的区别。企业债券发行实施注册制，公司债券公开发行实行注册制。

3 单选题 1分

证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务，且不得下设任何机构。

4 单选题 1分

下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为是（ ）。

①未对不同私募基金单独管理、单独建账、单独核算

②将不同私募基金财产混同运作，或者不公平对待不同私募基金财产

③使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产

④开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务

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正确答案：D

本题解析：

私募基金管理人及从业人员等主体规范要求。

5 单选题 1分

关于决定市场流动性的四个维度因素的说法正确的有（ ）。

①一是深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力

②二是密度，即买卖价格的缺口，资产的买卖价差越小，流动性越好

③三是即时性，即交易执行的速度

④四是弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度

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正确答案：D

本题解析：

考查决定市场流动性的四个维度因素。市场的流动性是由四个维度因素决定的：一是深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力；二是密度，即买卖价格的缺口，资产的买卖价差越小，流动性越好；三是即时性，即交易执行的速度；四是弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度。因此，.快速、低成本地进行交易，同时又可以维持金融资产的价格稳定是一个具有良好流动性的市场的重要标志。

6 单选题 1分

下面可以作为金融债券发行主体的是（ ）。

①政策性银行

②商业银行

③企业集团财务公司

④金融租赁公司和汽车金融公司

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正确答案：D

本题解析：

金融债券的发行主体。政策性银行、商业银行、企业集团财务公司、金融租赁公司和汽车金融公司都可以作为发行金融债券的主体。

7 单选题 1分

证券公司风险的特征包括（ ）。

①社会性②扩张性③周期性④可控性

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正确答案：D

本题解析：

考查证券公司风险的特征。

8 单选题 1分

以下（ ）属于20世纪80年代以来中央银行职能变化的突出表现。

①货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成

②货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能

③货币政策职能与金融监管相分离，突出金融监管

④强调金融稳定职能，维护金融体系的安全

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正确答案：C

本题解析：

20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在包括：货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能；强调金融稳定职能，维护金融体系安全。

9 单选题 1分

下列属于开放式基金认购步骤的是（ ）。

①开户②认购

③确认④付款

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正确答案：A

本题解析：

考查开放式基金认购步骤。开放式基金认购一般分为开户、认购与确认三个步骤。

10 单选题 1分

商品期货包括（ ）。

①农产品期货②金属期货

③能源化工期货④信用衍生品

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正确答案：D

本题解析：

商品期货是指标的物为实物商品的期货合约。商品期货历史悠久，种类繁多，主要包括农产品期货、金属期货和能源化工期货等。