2021年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题

试卷预览

1 单选题 1分

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。

①融券专用证券账户

②客户信用交易担保证券账户

③融资专用资金账户

④客户信用交易担保资金账户

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

本题考查证券公司在商业银行开设的信用账户。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户客户信用交易担保资金账户。

2 单选题 1分

按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（ ）。

①证券公司持有股东的股权

②股东违规占用证券公司资产

③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益

④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定

⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

股东不得违规占用公司资产。

3 单选题 1分

证券公司治理基本要求有（ ）。

①建立健全组织架构，明确职责划分

②不得侵犯客户合法权益

③建立完备的内部控制体系

④实时监控有关账户的交易行为

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

证券公司治理基本要求是：建立健全组织架构、明确职责划分；不得侵犯客户合法权益；建立完备的内部控制体系。

4 单选题 1分

下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（ ）。

①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险

③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险

④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

本题考查证券经纪业务风险的基本概念。

5 单选题 1分

存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。

①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事

②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事

③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

本题考查独立财务顾问的独立性，选项①②③④均正确。

6 单选题 1分

下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（ ）。

①取得基金从业资格的人员达到法定人数

②董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

③注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

④主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

本题考查公开募集基金的基金管理公司的设立条件。设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：

（1）有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；

（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；

（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；

（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；

（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；

（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；

（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；

（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

因此，选项③错误。

7 单选题 1分

《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（ ）。

①公司对顾客负有诚信义务

②证券公司对顾客负有尽责义务

③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券

④证券公司不得挪用客户委托管理的资产

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

证券公司对顾客负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

8 单选题 1分

关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（ ）。

①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任

②证券公司应建立健全融出方资质审查制度

③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构

④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

本题考查股票质押式回购的相关规则。证券公司应建立健全融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。

9 单选题 1分

按照《证券市场禁入规定》，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

②证券公司的董事、监事、高级管理人员

③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

本题考查证券市场禁入措施的实施对象，选项④中的主体不是证券公司的股东及高管。

10 单选题 1分

信息披露的特别规定有（ ）。

①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式

②存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准

③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标

④发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

本题考查信息披露的特别规定。正确选项是D。