2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选

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1 单选题 1分

根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》，无法连续交易是指()等情形。

①交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

②交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

③10%以上会员营业部无法正常发送交易申报

④10%以上的证券中断交易

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正确答案：C

本题解析：暂无解析

2 单选题 1分

证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。

①证券投资顾问

②证券分析师

③客户经理

④保荐代表人

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正确答案：A

本题解析：暂无解析

3 单选题 1分

下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。

①非依法发行的证券，不得买卖

②在股票限定的期限内，不得买卖

③证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

④证券交易必须以现货进行交易

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正确答案：A

本题解析：

①项正确，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券，非依法发行的证券，不得买卖。②项正确，依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。③项错误，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式（并非必须采用公开的集中交易方式）。④项错误，证券交易可以以现货和国务院规定的其他方式进行交易（并非必须以现货进行交易）。综上所述，①②项符合题意。

4 单选题 1分

下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。

①违背客户的委托为其买卖证券

②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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正确答案：D

本题解析：

在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券。（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

5 单选题 1分

股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有（ ）。

①发起设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股份

②发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人

③募集设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行股份的一部分

④募集设立股份有限公司的，其余股份只能向特定对象募集

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正确答案：A

本题解析：

①项正确，发起设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股份。②项正确，发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人。③项正确，.募集设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行股份的一部分。④项错误，募集设立股份有限公司的，其余股份可以向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司（并非只能向特定对象募集）。综上所述，①②③项符合题意。

6 单选题 1分

以下选项中，具有法人资格的是（ ）。

①有限责任公司

②股份有限公司

③子公司

④分公司

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正确答案：B

本题解析：

分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。

7 单选题 1分

以下关于基金财产独立性的说法正确的有（ ）。

①基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产

②基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别

③基金财产与基金管理人的固有财产相区别

④基金财产与托管人的固有财产相区别

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正确答案：B

本题解析：

基金财产与信托财产一样，既与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别，也与基金管理人和基金托管人的固有财产相区别。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。

8 单选题 1分

虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ）。

① 国家工作人员

②证券交易所从业人员

③证券业协会工作人员

④新闻传播媒介从业人员

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正确答案：A

本题解析：

虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

9 单选题 1分

下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。

①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

②基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

③非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

④基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

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正确答案：B

本题解析：

基金财产的独立性要求包括：（1）基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。（2）基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。（3）非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。（4）基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。

10 单选题 1分

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（ ）。

①代理委托人从事证券投资

②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

③利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

④买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

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正确答案：C

本题解析：

证券发行中介机构作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;法律、行政法规禁止的其他行为。