2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1

试卷预览

1 单选题 1分

股份有限公司的股份采取(　　)的形式。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

1．股份发行的原则

股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

2 单选题 1分

股票的内在价值就是股票未来收益的(　　)。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：暂无解析

3 单选题 1分

证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的(　　)。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。

4 单选题 1分

证券公司不得接受本公司的(　　)成为定向资产管理业务客户。

Ⅰ.董事

Ⅱ.监事

Ⅲ.从业人员

Ⅳ.从业人员配偶

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。故本题选择 B 选项。

5 单选题 1分

符合下列哪一种情形的,为公开发行(　　)。

Ⅰ.向不特定对象发行证券的

Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过 150 人的

Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为

Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过 200 人的

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

1．公开发行的定义

有下列情形之一的，为公开发行：

(1)向不特定对象发行证券的；

(2)向特定对象发行证券累计超过200人的；

(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

6 单选题 1分

按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为(　　)

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

本题考查法律关系的分类。按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系，选项B正确。

7 单选题 1分

参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在(　　)年内不得参加资格考试。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

8 单选题 1分

下列不属于股份有限公司特征的是(　　)。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

我国《公司法》适用的公司有两种：一是有限责任公司；二是股份有限公司。有限责任公司是指由特定人数的股东所组成，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任的公司。股份有限公司是指由一定人数以上的股东组成，公司全部资本分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任的企业法人。

有限责任公司和股份有限公司的主要区别在于：

第一，在股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限。

第二，在股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由。

第三，股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以。

综合而言，两种公司的区别集中体现在融资方式和股份流动性上。企业选择有限公司亦或股份公司类型，多半是基于自身的融资需求而作出的选择。

9 单选题 1分

下列说法中,正确的是(　　)。

Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级

Ⅱ.在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

Ⅲ.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告

Ⅳ.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

(5)资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定：

①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；

②在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；

③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布

信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。

10 单选题 1分

一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过(　　)个月。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。