2019年8月证券从业《法律法规》真题

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1 单选题 1分

下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（ ）。

①应当是无形资产

②可以用货币估价

③可以依法转让

④不违背相关法律、行政法规规定

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正确答案：A

本题解析：

股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定。

2 单选题 1分

根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（ ）

①上年度没有资产管理过客户委托资产②年初被监管机构采取重大行政监管措施③上年度被协会采取纪律处分

④不符合一般证券从业人员有关规定

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正确答案：D

本题解析：

《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④被协会采取纪律处分未满两年;⑤其他情形。未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案。

3 单选题 1分

下列说法中正确的是（ ）。

①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人

②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

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正确答案：C

本题解析：

本题考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一个证券账户只能指定1个交易参与人，①错误；指定交易撤销后即可重新申办指定交易，④错误。

4 单选题 1分

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（ ）。

①停止批准新业务

②停止批准增设、收购营业性分支机构

③限制分配红利

④限制转让财产或在财产上设定其他权利

⑤限制债务担保

⑥限制股权结构的重大变化

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正确答案：A

本题解析：

本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：（1）停止批准新业务；

（2）停止批准增设、收购营业性分支机构；

（3）限制分配红利；

（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。

证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

5 单选题 1分

目前的证券交易通道包括（ ）。

①银行营业网点柜台服务

②证券营业网点柜台服务

③网上交易通道

④电话委托自助式交易通道服务

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正确答案：D

本题解析：

目前的证券交易通道包括证券营业网点柜台服务、网上交易通道和电话委托自助式交易通道服务等。

6 单选题 1分

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。

①公司治理健全，内部控制有效

②最近1年各项风险控制指标持续符合规定

③已建立完善的客户投诉处理机制

④客户交易结算资金第三方存管有效实施

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正确答案：B

本题解析：

《证券公司融资融券业务管理办法》第七条规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：（1）具有证券经纪业务资格。（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。（7）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理。（8）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。（9）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员。（10）中国证监会规定的其他条件。

7 单选题 1分

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。

Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；

Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；

Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的15％；

Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。

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正确答案：C

本题解析：

融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。

8 单选题 1分

有下列（ ）情形之一的，集合计划应当终止。

①计划存续期间，客户少于200人

②计划存续期满且不展期

③计划说明书约定的终止情形

④计划存续期间，集合计划总资产规模少于1亿元人民币

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正确答案：A

本题解析：暂无解析

9 单选题 1分

设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（ ）。

①主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

③自有资金不少于人民币2亿元

④国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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正确答案：A

本题解析：

本题考查证券登记结算机构的设立条件。设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：自有资金不少于人民币2亿元；具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

10 单选题 1分

按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（ ）。

①程序法律关系是第一性法律关系

②实体法律关系是第二性法律关系

③主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系

④担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系

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正确答案：B

本题解析：

本题考查法律关系的分类。按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系，第二性法律关系是由第一性法律关系派生出来的、具有从属地位的法律关系。比如，实体法律关系与程序法律关系之间，实体法律关系是第一性法律关系，程序法律关系是第二性法律关系；在债权、债务及担保的法律关系中，主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系，担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系。