2019年7月证券从业《法律法规》真题

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1 单选题 1分

证券研究报告可以使用的信息来源包括（ ）。

①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息

④证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息

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正确答案：C

本题解析：

证券研究报告可以使用的信息来源包括：（1）政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。（2）上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息。（3）上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。（4）证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。（5）证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。（6）经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。（7）其他合法合规信息来源。

2 单选题 1分

上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（ ）

①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券

②两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

③大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

④一段时期内进行大量且连续的交易

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正确答案：A

本题解析：

上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控：（1）可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券。

（2）以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。

（3）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。

（4）两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。

（5）大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格。

（6）频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定。

（7）巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格。

（8）一段时期内进行大量且连续的交易。

（9）在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易。

（10）大量或者频繁进行高买低卖交易。

（11）进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易。

（12）在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。

（13）证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。

3 单选题 1分

下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（ ）。

①自然人有限合伙人死亡的

②自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

③自然人有限合伙人被宣告失踪的

④自然人有限合伙人丧失劳动能力的

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正确答案：A

本题解析：暂无解析

4 单选题 1分

证券投资顾问不得通过（ ）等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

①广播

②电视

③网络

④报刊

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正确答案：C

本题解析：

证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

5 单选题 1分

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。

①协助办理开户手续

②提供期货行情信息

③代理客户进行期货交易

④为客户存取、划转期货保证金

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正确答案：D

本题解析：

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续。（2）提供期货行情信息、交易设施。（3）中国证监会规定的其他服务。

6 单选题 1分

集合资产管理业务的特点是（ ）。

①综合性，证券公司与客户可以是一对一或一对多

②客户可以选择托管银行

③专门账户投资运作

④比较严格的信息披露

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正确答案：B

本题解析：

集合资产管理业务的特点有：集合性，即证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分；客户资产必须托管；通过专门账户投资运作；比较严格的信息披露。

7 单选题 1分

上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（ ）。

①公司有重大违法行为

②公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

③公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

④公司最近两年连续亏损

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正确答案：B

本题解析：

本题考查股票上市交易暂停的情形。上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（1）公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；（3）公司有重大违法行为；（4）公司最近三年连续亏损；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利属于终止股票上市交易的情形。

8 单选题 1分

证券账户开立的总体要求包括（ ）。

①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整

②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户

④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

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正确答案：A

本题解析：

本题考查《证券公司开立客户账户规范》中作出的客户账户开立总要求。④属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。

9 单选题 1分

取得证券从业资格的人员，满足下列（ ）条件可以申请执业证书。

①已被机构聘用

②最近2年未受过刑事处罚

③品行端正，具有良好的职业道德

④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

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正确答案：A

本题解析：

《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条（因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员）规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有艮好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

10 单选题 1分

符合下列哪一种情形的,为公开发行（ ）。

①向不特定对象发行证券的

②向特定对象发行证券累计超过150人的

③法律、行政法规规定的其他发行行为

④向特定对象发行证券累计超过200人的

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正确答案：B

本题解析：暂无解析