2018年10月证券考试《证券市场基本法律法规》真题精选

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1 单选题 1分

证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。

Ⅰ.董事

Ⅱ.监事

Ⅲ.从业人员

Ⅳ.从业人员配偶

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正确答案：B

本题解析：

根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。故本题选择 B 选项。

2 单选题 1分

证券公司分支机构包括（ ）。

Ⅰ.从事业务经营的分公司

Ⅱ.证券营业部

Ⅲ.证券公司子公司

Ⅳ.期货子公司

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。子公司是指有独立的法人资格的个体，不属于分支机构的范畴。故本题选择 B 选项。

3 单选题 1分

资产支持证券可依法（ ）。

Ⅰ.继承

Ⅱ.交易

Ⅲ.转让

Ⅳ.出质

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正确答案：A

本题解析：

资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或者出质。故本题选择 A 选项。

4 单选题 1分

以下属于商品期货合约标的物的有（ ）。

Ⅰ.农产品

Ⅱ.工业品

Ⅲ.能源

Ⅳ.利率

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正确答案：D

本题解析：

商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。主要包括农产品期货、金属期货，以及能源期货等合约。而利率则属于金融期货合约的标的物。故本题选择 D 选项。

5 单选题 1分

我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（ ）。

Ⅰ.要约收购

Ⅱ.协议收购

Ⅲ.竞价收购

Ⅳ.其他合法收购方式

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正确答案：C

本题解析：

我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括要约收购、协议收购和其他合法收购方式。竞价收购又名集中竞价收购，也属于上市公司收购的一种方式，只是在中国并不常见，因此也不属于中国《证券法》规定的收购方式。故本题选择 C 选项。

6 单选题 1分

我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销

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正确答案：B

本题解析：暂无解析

7 单选题 1分

期货交易的交割，由（ ）统一组织进行

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正确答案：C

本题解析：

期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行

8 单选题 1分

根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（ ）

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正确答案：B

本题解析：

内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。

9 单选题 1分

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（ ）

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正确答案：B

本题解析：暂无解析

10 单选题 1分

公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款

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正确答案：C

本题解析：暂无解析