2017年11月《证券市场基本法律法规》真题

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1 单选题 1分

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

Ⅰ．准确Ⅱ．客观

Ⅲ．完整Ⅳ．公平

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正确答案：B

本题解析：

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

2 单选题 1分

在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（??）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。

Ⅰ．所投资的是与虚假陈述直接关联的证券

Ⅱ．明知虚假陈述存在而进行投资

Ⅲ．在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或更正日之前买入该证券

Ⅳ．恶意投资、操纵证券价格

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正确答案：A

本题解析：

根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第十八条，投资人具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：①投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券；②投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券；③投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及

以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损。

3 单选题 1分

在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（ ）。

Ⅰ．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

Ⅱ．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

Ⅲ．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

Ⅳ．经中国证监会认可开展的其他业务

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正确答案：D

本题解析：

在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

4 单选题 1分

下列属于证券金融公司的职责有（ ）。

Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

Ⅱ．指导证券公司融资融券业务的运行

Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况

Ⅳ．运用市场化手段防控风险

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正确答案：C

本题解析：

根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④证监会确定的其他职责。

5 单选题 1分

下列选项中，属于账户管理内容的有（ ）。

Ⅰ．证券账户的合并、挂失补办

Ⅱ．账户的开立、信息变更、注销

Ⅲ．账户信息比对与报送

Ⅳ．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

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正确答案：C

本题解析：

账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销；证券账户的合并、挂失补办；不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理；账户信息比对与报送；客户账户档案管理等。

6 单选题 1分

下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。

Ⅰ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

Ⅱ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

Ⅲ．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

Ⅳ．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

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正确答案：B

本题解析：

基金财产的独立性要求包括：(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。(3)非

因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。

7 单选题 1分

下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

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正确答案：A

本题解析：

证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。

8 单选题 1分

下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．收购要约约定的收购期限应在30日以上；

Ⅱ．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约；

Ⅲ．收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东；

Ⅳ ．采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。

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正确答案：C

本题解析：

根据《证券法》第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

9 单选题 1分

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（ ）。

Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备；

Ⅱ．面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请；

Ⅲ．不得在证券节目中播出客户招揽内容；

Ⅳ ．证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关规定，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示，公示(公告)公司全称及业务资格证书号码、参与节目的执业人员姓名及执业证书号码。

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正确答案：D

本题解析：

题干所述四项要求均符合监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。

10 单选题 1分

上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（ ）。

Ⅰ．重大资产重组的方式、交易标的和交易对方

Ⅱ．交易价格或者价格区间

Ⅲ．定价方式或者定价依据

Ⅳ．相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属

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正确答案：D

本题解析：

根据《上市公司重大资产重组管理办法》第二十三条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括的事项还包括：①相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任；②决议的有效期；③对董事会办理本次重大资产重组事宜的具体授权。