2017年04月《证券市场基本法律法规》真题

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1 单选题 1分

在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（ ）。

Ⅰ．请求召开证券持有人会议

Ⅱ．参加证券持有人会议、提案、表决

Ⅲ．请求分配投资收益

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十二条，证券公司对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

2 单选题 1分

取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

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正确答案：D

本题解析：

取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。

3 单选题 1分

下列（ ）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。

Ⅰ．国务院证券监督管理机构

Ⅱ．中国人民银行

Ⅲ．地方人民政府

Ⅳ．登记结算中心

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券公司监督管理条例》第七条，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

4 单选题 1分

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。

Ⅰ．《中华人民共和国证券法》

Ⅱ．《证券发行上市保荐业务管理办法》

Ⅲ．《证券公司内部控制指引》

Ⅳ．《证券投资顾问业务暂行规定》

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正确答案：B

本题解析：

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。

5 单选题 1分

下列关于证券发行的描述，错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

有下列情形之一的，为公开发行证券：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

6 单选题 1分

期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

7 单选题 1分

保荐机构的年度执业报告内容包括（ ）。

Ⅰ．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

Ⅱ．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明

Ⅲ．保荐代表人年度执业情况的说明

Ⅳ．由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

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正确答案：D

本题解析：

保荐机构的年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人

签字；⑥中国证监会要求的其他事项。

8 单选题 1分

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

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正确答案：B

本题解析：

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

9 单选题 1分

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（ ）制定并颁布的行政法规。

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正确答案：B

本题解析：

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

10 单选题 1分

构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。

Ⅰ．证券交易所的从业人员

Ⅱ．期货交易所的从业人员

Ⅲ．证券业协会的工作人员

Ⅳ．银行工作人员

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正确答案：A

本题解析：

题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。