2017年02月《证券市场基本法律法规》真题

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1 单选题 1分

证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。

Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；

Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；

Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式。

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正确答案：B

本题解析：

证券、期货投资咨询业务的界定包括：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

2 单选题 1分

在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（ ）。

Ⅰ．客户招揽

Ⅱ．交易通道服务

Ⅲ．信息咨询服务

Ⅳ．其他附加服务

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正确答案：B

本题解析：

客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。

3 单选题 1分

下列属于合格投资者的是（ ）。

Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币

Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

Ⅳ．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

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正确答案：C

本题解析：

合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

4 单选题 1分

下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。

Ⅰ．发行人的董事；

Ⅱ．持有公司10％以上股份的股东；

Ⅲ．发行人子公司的总经理；

Ⅳ．承销的证券公司相关人员。

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正确答案：D

本题解析：

根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

5 单选题 1分

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。

Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；

Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；

Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次；

Ⅳ ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

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正确答案：C

本题解析：

根据《证券公司监督管理条例》和中国证监会《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》对证券公司经纪业务营销活动的规范要求，要求证券公司加强证券经纪业务营销人员的管理，具体要求如下：①通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；②申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；③营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检；④营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为。不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

6 单选题 1分

下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（ ）。

Ⅰ．根据客户情况推荐适当的资产管理计划

Ⅱ．明确界定集合资产管理计划推广范围

Ⅲ．客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

Ⅳ．客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

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正确答案：C

本题解析：

根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定；参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能

力。

7 单选题 1分

下列关于证券公开发行的说法，正确的有（??）。

Ⅰ．公开发行证券，不得采用变相公开方式

Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行

Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行

Ⅳ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

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正确答案：C

本题解析：

Ⅰ项，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。Ⅲ项，向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行。

8 单选题 1分

设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。

Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元；

Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；

Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；

Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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正确答案：C

本题解析：

根据《证券法》第156条的规定，设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：①自有资金不少于人民币2亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；④国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。

9 单选题 1分

上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（ ）。

Ⅰ．上市申请书

Ⅱ．相关证监会的核准文件

Ⅲ．相关招股意向书或者募集说明书

Ⅳ．发行公告

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正确答案：B

本题解析：

上市公司公开发行证券申请文件目录：①本次证券发行的募集文件，包括募集说明书、募集说明书摘要、发行公告；②发行人关于本次证券发行的申请与授权文件；(③保荐机构关于本次证券发行的文件；④发行人律师关于本次证券发行的文件；⑤关于本次证券发行募集资金运用的文件；⑥其他文件。

10 单选题 1分

上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。

Ⅰ．监管谈话

Ⅱ．认定为不适当人选

Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

Ⅳ．责令改正

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正确答案：D

本题解析：

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，上市公司的实际控制人违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括：①出具警示函；②依法可以采取的其他监管措施。