2017年《证券市场基本法律法规》真题汇编3

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1 单选题 1分

证券经纪业务涉及的法律法规包括( )。

Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》

Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

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正确答案：D

本题解析：

略。

2 单选题 1分

期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，

情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有( )。

Ⅰ．处1个月拘役

Ⅱ．单处1万元以上10万元以下罚金

Ⅲ．处5年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ．并处2万元以上20万元以下罚金

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正确答案：C

本题解析：

根据《刑法》第181条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上]0年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。@jinkaodian

3 单选题 1分

58)客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。

Ⅰ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司

Ⅲ．中国证监会指定的商业银行

Ⅳ．中国证监会认可的证券公司

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正确答案：B

本题解析：

客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中同证券登

记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

4 单选题 1分

股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，

自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

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正确答案：B

本题解析：

根据《公司法》第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1

年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，

自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

5 单选题 1分

证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款

Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告

Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

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正确答案：D

本题解析：

根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，

接受客户的全权委托买卖证券的，

或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作H{承诺的，责令改正

，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，

可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

6 单选题 1分

下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有( )。

Ⅰ．每年至少召开一次会议

Ⅱ．应当于每年下半年召开会议

Ⅲ．应当于股东大会结束后召开会议

Ⅳ．监事可以提议召开临时监事会会议

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正确答案：D

本题解析：

根据《公司法》第55条的规定，监事会每年度至少召开一次会议，

监事可以提议召开临时监事会会议。

7 单选题 1分

证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。

Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券公司监督管理条例》第．16条的规定．证券公司从事证券资产管理业务，

不得有下列行为：①

向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；②

接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；③

使用客户资产进行不必要的证券交易；④在证券A

营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，

且无充分证据证明已依法实现有效隔离；⑤法律、

行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

8 单选题 1分

若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅳ．吊销发行人营业执照

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券法》第189条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，

尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，

处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

9 单选题 1分

客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合( )条件。

Ⅰ．在交易所上市交易满3个月

Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革

Ⅲ．股票交易未被交易所实行特别处理

Ⅳ．股东人数不少于1000人

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正确答案：A

本题解析：

客户融资买人、融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的、

符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的，

股东人数不少于4000人。故选项Ⅳ错误。

10 单选题 1分

证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告

Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ．情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券法》第211条的规定，证券公司、

证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券．或者未经客户的委托，

擅自为客户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5

倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60

万元以下的罚款；情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格

。并处以3万元以上30万元以下的罚款。