2017年《证券市场基本法律法规》真题汇编1

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1 单选题 1分

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有( )。

Ⅰ．分享基金财产收益

Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产

Ⅲ．召开基金份额持有人大会

Ⅳ．对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

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正确答案：D

本题解析：

根据《证券投资基金法》第46条的规定，基金份额持有人享有下列权利：①

分享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余基金财产；③

依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；④

按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；⑤

对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥对基金管理人、基金托管人、

基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；⑦基金合同约定的其他权利。

2 单选题 1分

信用交易包括( )。

Ⅰ．融券交易Ⅱ．期权交易Ⅲ．融资交易Ⅳ．远期交易

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正确答案：C

本题解析：

信用交易指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易

3 单选题 1分

资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行( )

等职责。

Ⅰ．安全保管客户委托资产Ⅱ．提高客户资产收益

Ⅲ．监督证券公司投资行为Ⅳ．办理资金收付事项

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正确答案：A

本题解析：

资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定．

履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

4 单选题 1分

全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有( )。

Ⅰ．自主报价Ⅱ．格式化询价Ⅲ．确认成交Ⅳ．格式化报价

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正确答案：B

本题解析：

全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。

债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交=三个交易步骤。

5 单选题 1分

证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，

对其相关负责人的处罚包括( )。

Ⅰ．给予警告Ⅱ．撤销任职资格

Ⅲ．撤销证券从业资格Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款

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正确答案：D

本题解析：

证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，

暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格

，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

6 单选题 1分

开展债券回购交易业务的主要场所有( )。

Ⅰ．深圳证券交易所Ⅱ．证券结算公司

Ⅲ．上海证券交易所Ⅳ．全国银行间同业拆借中心

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正确答案：C

本题解析：

开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。

7 单选题 1分

下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有( )。

Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证

Ⅱ．期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

Ⅲ．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、

行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

Ⅳ．期货公司可以从事期货自营业务

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正确答案：A

本题解析：

根据《期货交易管理条例》第17条的规定，期货公司业务实行许可制度．

由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、

期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、

行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。

期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、

实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

8 单选题 1分

下列选项中，属于证券承销业务种类的有( )。

Ⅰ．自销Ⅱ．包销Ⅲ．经销Ⅳ．代销

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正确答案：D

本题解析：

根据《证券法》第28条的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、

行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。

证券承销业务采取代销或者包销方式。

9 单选题 1分

国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。

Ⅰ．要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明

Ⅱ．进人证券公司的办公场所进行检查

Ⅲ．进入高级管理人员的住所进行检查

Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

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正确答案：D

本题解析：

根据《证券公司监督管理条例》第68条的规定，

国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、

经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，

要求其对有关检查事项做出说明；②进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；

③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、

资料、电子设备予以封存；④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

10 单选题 1分

有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有( )。

Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，

由证券业协会变更该人员执业注册登记

Ⅲ．证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，

该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告

Ⅳ．参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2

年内不得参加资格考试

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正确答案：C

本题解析：

根据《证券从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3

年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，

应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。故选项A错误。根据第14

条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的。

或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10

日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项B错误。根据第16条的规定

，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，

受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项C错误。