2016年5月《证券市场基本法律法规》真题

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1 单选题 1分

证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款

Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告

Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

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正确答案：D

本题解析：

根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，

接受客户的全权委托买卖证券的，

或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作H{承诺的，责令改正

，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，

可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

2 单选题 1分

下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有( )。

Ⅰ．每年至少召开一次会议

Ⅱ．应当于每年下半年召开会议

Ⅲ．应当于股东大会结束后召开会议

Ⅳ．监事可以提议召开临时监事会会议

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正确答案：D

本题解析：

根据《公司法》第55条的规定，监事会每年度至少召开一次会议，

监事可以提议召开临时监事会会议。

3 单选题 1分

证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。

Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券公司监督管理条例》第．16条的规定．证券公司从事证券资产管理业务，

不得有下列行为：①

向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；②

接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；③

使用客户资产进行不必要的证券交易；④在证券A

营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，

且无充分证据证明已依法实现有效隔离；⑤法律、

行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

4 单选题 1分

若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅳ．吊销发行人营业执照

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券法》第189条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，

尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，

处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

5 单选题 1分

证券账户名称应当注明的内容有( )。

Ⅰ．证券公司名称

Ⅱ．资产托管机构名称

Ⅲ．集合资产管理计划名称

Ⅳ．基金托管机构名称

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正确答案：A

本题解析：

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。

6 单选题 1分

客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合( )条件。

Ⅰ．在交易所上市交易满3个月

Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革

Ⅲ．股票交易未被交易所实行特别处理

Ⅳ．股东人数不少于1000人

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正确答案：A

本题解析：

客户融资买人、融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的、

符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的，

股东人数不少于4000人。故选项Ⅳ错误。

7 单选题 1分

证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告

Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ．情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券法》第211条的规定，证券公司、

证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券．或者未经客户的委托，

擅自为客户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5

倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60

万元以下的罚款；情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格

。并处以3万元以上30万元以下的罚款。

8 单选题 1分

证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。

Ⅰ．证券业从业资格考试办法

Ⅱ．考试大纲

Ⅲ．执业证书管理办法

Ⅳ．执业行为准则

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正确答案：D

本题解析：

根据《证券业从业人员资格管理办法》第18条的规定．

证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、

执业证书管理办法及执业行为准则等。应当报中国证监会核准。

9 单选题 1分

未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。

Ⅰ．责令停止发行

Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息

Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

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正确答案：D

本题解析：

根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，

擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行．

退还所募资金并加算银行同期存款利息．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，

由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30

万元以下的罚款。

10 单选题 1分

公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。

Ⅰ．公司债券的期限为1年以上

Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

Ⅳ．公司净资产不少于人民币5000万元

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券法》第57条的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①

公司债券的期限为1年以上；②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；③

公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。