2015年8月《证券市场基本法律法规》真题

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1 单选题 1分

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。

Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户

Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户

Ⅲ.其他需要重点监控的账户

Ⅳ.持续盈利的账户

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正确答案：B

本题解析：

《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监管关注账户；其他需要重点监控的账户。

2 单选题 1分

在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

Ⅰ.停业

Ⅱ.解散

Ⅲ.撤销

Ⅳ.破产

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正确答案：C

本题解析：

《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条规定，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

3 单选题 1分

根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。

Ⅰ.责令处理非法持有的证券

Ⅱ.没收违法所得，并处罚款

Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可

Ⅳ.单处罚款

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正确答案：A

本题解析：

《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

4 单选题 1分

下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某

Ⅲ.A公司的实际控制人丙某

Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

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正确答案：C

本题解析：

《中华人民共和国证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。

5 单选题 1分

根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。

Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅲ.

发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

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正确答案：C

本题解析：

《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

6 单选题 1分

下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。

Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还

Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

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正确答案：B

本题解析：

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释，IV项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。

7 单选题 1分

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。

Ⅰ.监管谈话、重点关注

Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函

Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物

Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

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正确答案：D

本题解析：

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

8 单选题 1分

关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。

Ⅰ.每一有效申购单位配一个号

Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理

Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

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正确答案：C

本题解析：

本题考查认购的一般性原则，题中四个选项都正确。

9 单选题 1分

意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。

Ⅰ.证券账号

Ⅱ.本方交易单元代码

Ⅲ.买卖方向

Ⅳ.证券代码

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正确答案：B

本题解析：

成交申报指令不包括本方交易单元代码。

10 单选题 1分

证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。

Ⅰ.私募基金管理

Ⅱ.证券投资咨询

Ⅲ.市场操纵

Ⅳ.内幕交易

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正确答案：A

本题解析：

暂无解析。