2021年12月《证券市场基本法律法规》押题密卷1

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1 单选题 1分

关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（ ）。

①基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款

②基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处5万元以上10万元以下罚款

③基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款

④基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处5万元以上10万元以下罚款

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正确答案：A

本题解析：

本题考查基金服务机构的法律责任。

基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。

基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。

2 单选题 1分

下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，新版章节练习，考前压卷，完整优质题库+考生笔记分享，实时更新，软件， ，经营机构应当做到以书面形式进行特别风险警示。

3 单选题 1分

根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

此处考查《公司法》中关于公司提供担保的事项。公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。对于被担保入股东或者受被担保实际控制人支配的股东，不得参加该担保事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

4 单选题 1分

证券公司开展反洗钱工作需要遵守的部门规章包括（ ）。

①《中华人民共和国反洗钱法》

②《金融机构反洗钱规定》

③《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

④《证券公司反洗钱工作指引》

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正确答案：B

本题解析：

本题考查反洗钱相关的法律法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则。①是证券公司开展反洗钱工作需要遵守的法律，④是行业自律规则。

5 单选题 1分

按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。

①诚实信用②控制成本

③忠实客户利益④控制风险

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正确答案：B

本题解析：

按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

6 单选题 1分

下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（ ）。

①王某借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券

②张某通过员工持股计划获得任职公司赠送的股票

③李某私下接受客户委托买卖证券

④赵某违背客户的委托为其买卖证券

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正确答案：C

本题解析：

本题考查《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为。

根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事下列行为：

（1）直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券（实施股权激励计划或者员工持股计划除外）；

（2）利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动；

（3）私下接受客户委托买卖证券；

（4）在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导；

（5）违背客户的委托为其买卖证券；

（6）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；

（7）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；

（8）为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖；

（9）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

7 单选题 1分

发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当向（ ）及时提供真实、准确、完整的资料，全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。

①主办券商②律师事务所

③会计师事务所④其他证券服务机构

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正确答案：D

本题解析：

本题考查股票定向发行业务。发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当向主办券商、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构及时提供真实、准确、完整的资料，全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。

8 单选题 1分

根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一（ ），操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，承担刑事责任。

①不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的

②利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的

③对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的

④与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的

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正确答案：D

本题解析：

根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：

（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的；

（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的；

（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的；

（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报买人、卖出证券期货合约并撤销申报的；

（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的；

（6）对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的；

（7）以其他方法操纵证券、期货市场的。

9 单选题 1分

下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。

①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

②在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构

③证券账户应当以证券公司的名义开立

④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

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正确答案：B

本题解析：

本题考查证券登记结算机构的业务规则。投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此①③说法错误，②④说法正确。

10 单选题 1分

财务顾问的法律责任包括（ ）。

①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款

②泄露、藏匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款

③情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务

④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上50万元以下的罚款

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正确答案：A

本题解析：

考查财务顾问的法律责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。