2021年07月《证券市场基本法律法规》押题密卷4

试卷预览

1 单选题 1分

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（　　）等活动。

①股权融资

②债权融资

③债务重组

④资产重组

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

本题考查全国股份转让系统的功能。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等活动。

2 单选题 1分

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（　　）的罚款。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

本题考查《证券法》的相关规定。第一百九十一条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。

3 单选题 1分

以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（　　）。

①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且具有3年黄金投资经验的王某

②最近一年末净资产1000万元，最近1年末金融资产500万元，且具有2年期货投资经验的张某

③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某

④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的陈某

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

本题考查由普通投资者转化为专业投资者的申请资格。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：1.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；2.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

4 单选题 1分

金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

5 单选题 1分

在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（　　）。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（1）通知出境入境管理机关依法阻止其出境；（2）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

6 单选题 1分

以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（　　）。

①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名

②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名

③证券公司最近1个、最近2个评价期内主要风险控制指标持续达标的

④证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上，且净资产收益率位于前10名的

⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

本题考杏证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项。ill:券公nj最近2个、最近3个评价期内主要风险控制指标持续达标的，可加分，证券公司净资本达到规定标准的10倍以上的，每一倍数加0.1分，最高可加3分

7 单选题 1分

下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（　　）。

①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

②证券登记结算机构不得挪用客户的证券

③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户

④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

本题考查证券登记结算机构的业务规则。投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；证券登记结算机构不得挪用客户的证券；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此选项①说法错误，选项②③④说法正确。

8 单选题 1分

下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（　　）。

①公司名称和住所

②公司经营范围

③公司股份总数、每股金额和注册资本

④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则

⑤董事会的组成、职权和议事规则

⑥公司的法定代表人

⑦监事会的组成、职权和议事规则

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

本题考查股份有限公司章程应记载的事项。股份有限公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所；公司经营范围；公司设立方式；公司股份总数、每股金额和注册资本；发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间；董事会的组成、职权和议事规则；公司的法定代表人；监事会的组成、职权和议事规则；公司利润分配方法；公司的解散事由与清算方法；公司的通知和公告办法；股东大会会议认为需要规定的其他事项。

9 单选题 1分

下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（　　）。

①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理

②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金

③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权

④股票期权交易实行当日无负债结算制度

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

本题考查证券公司开展股票期权业务的主要业务规则。选项①②③④均正确

10 单选题 1分

内部控制的主要内容有（　　）。

①承揽至立项阶段

②立项至报送阶段

③报送至发行阶段

④后续管理阶段

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

本题考查内部控制的主要内容。正确选项是D。

内部控制主要内容：

1.承揽至立项阶段的内部控制

2.立项至报送阶段的内部控制

3.报送至发行上市阶段的内部控制

4.后续管理阶段的内部控制