2021年04月《证券市场基本法律法规》押题密卷6

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1 单选题 1分

属于基金托管业务基本规范的有（ ）

①资产独立

②业务隔离

③资金存管

④保值增值

⑤估值复核

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正确答案：B

本题解析：

本题考查基金托管业务基本规范。基金托管业务基本规范包括资产独立、业务隔离、信息保密、资金存管、结算职责、风险准备金计提、估值复核、投资监督和配合管理人召集基金委托人大会。

2 单选题 1分

证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（ ）。

①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%

③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

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正确答案：B

本题解析：

本题考查证券金融公司的风险控制指标规定。融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。

3 单选题 1分

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（ ）。

①出具警示函

②责令参加培训

③责令定期报告

④监管谈话

⑤认定为不适当人选

⑥拘留

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正确答案：A

本题解析：

本题考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

4 单选题 1分

资产管理业务的基本要求包括（ ）。

①勤勉尽责

②客户利益至上

③审慎经营

④业务融合

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正确答案：C

本题解析：

本题考查资产管理业务基本要求。资产管理业务的基本要求包括业务资质，审慎经营，客户利益至上、勤勉尽责，业务隔离，选项④错误。

5 单选题 1分

下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（ ）。

①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人

③向特定对象发行证券累计不超过200人

④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

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正确答案：B

本题解析：

符合下列情形之一的，为公开发行证券：

（1）向不特定对象发行证券的；

（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；

（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

6 单选题 1分

规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（ ）原则。

①坚持严控风险的底线思维

②坚持服务实体经济的根本目标

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

④坚持有的放矢的问题导向

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正确答案：C

本题解析：

本题考查规范金融机构资产管理业务应遵循的规则。除选项①②③④外，还有坚持积极稳妥审慎推进。

7 单选题 1分

中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进入其诚信档案。

①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会釆取监管措施的

②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的

③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的

④中国证监会认定的其他事项。

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正确答案：A

本题解析：

本题考查财务顾问的监管，选项③属于财务顾问的法律责任。

8 单选题 1分

以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（ ）。

①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且具有3年黄金投资经验的王某

②最近一年末净资产1000万元，最近1年末金融资产500万元，且具有2年期货投资经验的张某

③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某

④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的陈某

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正确答案：D

本题解析：

本题考查由普通投资者转化为专业投资者的申请资格。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：1.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；2.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

9 单选题 1分

标准化债权类资产应当同时满足以下条件（ ）。

①等分化，可交易

②信息披露充分，集中登记，独立托管

③公允定价，流动性机制完善

④在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易

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正确答案：C

本题解析：

本题考查标准化债券类资产的相关知识。其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合以下条件：

1.等分化，可交易。

2.信息披露充分。

3.集中登记，独立托管。

4.公允定价，流动性机制完善。

5.在银行间市场、证券交易所市场等国务院同意设立的交易市场交易。

10 单选题 1分

从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（ ）。

①责令改正

②监管谈话

③出具警示函

④暂不受理与行政许可有关的文件

⑤责令处分有关人员

⑥暂停核准新业务

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正确答案：D

本题解析：

从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。