2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》高分通关卷

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1 单选题 1分

证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。

①银行存款

②购买国债

③购买中央银行债券

④购买中央级金融机构发行的金融债券

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正确答案：A

本题解析：

证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买囯债、中央银行债券（包括中央银行票据）、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

2 单选题 1分

下列选项中，说法正确的有（ ）。

①虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

②提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

③采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

④一律撤销公司登记或者吊销营业执照

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正确答案：A

本题解析：

违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

3 单选题 1分

证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（ ）。

①最近2年未受过刑事处罚

②取得相应的从业资格

③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

④具有完全民事行为能力

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正确答案：D

本题解析：

申请从事一般证券业务应当具备下列条件：

（1）已取得证券从业资格；

（2）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；

（3）具有完全民事行为能力；

（4）最近3年未受过刑事处罚；

（5）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（6）品行端正，具有良好的职业道德；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

4 单选题 1分

质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。

①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限

③证券公司进入风险处置或破产程序

④质押券中的证券到期

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正确答案：C

本题解析：

本题考查质押式报价回购式证券的异常情况处理。

异常情况一般包括以下几种情形：

①证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的；

②证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的；

③证券公司进入风险处置或破产程序的；

④客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的；

⑤质押券中的债券到期的。

5 单选题 1分

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件（ ）。

①具备3年以上保荐相关业务经历

②最近2年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

③未负有数额较大到期未清偿的债务

④参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：

1.具备3年以上保荐相关业务经历；

2.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；

3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；

4.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；

5.未负有数额较大到期未清偿的债务；

6.中国证券业协会规定的其他条件。

证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

6 单选题 1分

财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。

①部门负责人

②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人

③财务顾问主办人

④项目协办人

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正确答案：C

本题解析：

财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。

7 单选题 1分

证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。

①介绍业务的范围

②介绍业务对接规则

③执行期货保证金扣缴制度的措施

④客户投诉的接待处理方式

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正确答案：D

本题解析：

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（1）介绍业务的范围。（2）执行期货保证金安全存管制度的措施。（3）介绍业务对接规则。（4）客户投诉的接待处理方式。（5）报酬支付及相关费用的分担方式。（6）违约责任。（7）中国证监会规定的其他事项。

8 单选题 1分

下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。

①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理

②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权

④股票期权交易实行当日无负债结算制度

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正确答案：A

本题解析：

本题考查证券公司开展股票期权业务的主要业务规则。选项①②③④均正确

9 单选题 1分

下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。

①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的

②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志

③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统

④法以保障和约束为内容

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正确答案：A

本题解析：

本题考查法的概念。法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。

10 单选题 1分

存在以下行为的视为刚性兑付（ ）。

①金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺

②资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益；采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益

③资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付

④金融管理部门认定的其他情形

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正确答案：D

本题解析：

存在以下行为的视为刚性兑付：

1.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺。

2.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益；采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益；资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付；金融管理部门认定的其他情形。