2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名师预测卷

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1 单选题 1分

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（　　）％以上，且在该证券连续（　　）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（　　）％以上的，应予立案追诉。

①10

②20

③30

④40

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正确答案：D

本题解析：

本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的，应予立案追诉。

2 单选题 1分

下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（　　）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥对发行公司债券作出决议

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正确答案：B

本题解析：

本题考查有限责任公司股东会的职权。其中，选项①③④⑥属于股东会职权，而选项②⑤属于董事会职权，因此应选B。

3 单选题 1分

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（　　）。

①出具警示函

②责令参加培训

③责令定期报告

④监管谈话

⑤认定为不适当人选

⑥拘留

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正确答案：A

本题解析：

本题考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

4 单选题 1分

资产支持证券者享有的权利为（　　）。

①分享专项计划收益

②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产

③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料

④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

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正确答案：C

本题解析：

资产支持证券投资者的权利与义务。资产支持证券投资者享有下列权利：分享专项计划收益；按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；认购协议或者计划说明书约定的其他权利。

5 单选题 1分

资产证券化中，管理人不得有下列行为（　　）。

①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营

②超过计划说明书约定的规模募集资金

③侵占、挪用专项计划资产

④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

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正确答案：C

本题解析：

本题考查资产证券化中管理人不得有的行为。选项①②③④均正确

6 单选题 1分

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（　　）

①申请人的财务稳健、资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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正确答案：B

本题解析：

本题考查合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

7 单选题 1分

证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作

承担责任，履行的职责包括（　　）。

①组织实施董事会相关决议

②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构

③明确管理职责、工作程序和协调机制

④完善绩效考核和责任追究机制

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正确答案：C

本题解析：

证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：

（1）组织实施董事会相关决议；

（2）建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；

（3）完善绩效考核和责任追究机制；

（4）公司章程规定或董事会授权的其他信息技术其他管理职责。

8 单选题 1分

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（　　）。

①限制业务活动

②责令暂停部分业务

③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

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正确答案：D

本题解析：

本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。选项均正确

9 单选题 1分

证券公司与客户关系的基本原则有（　　）。

①保守客户秘密

②履行法定信息披露义务

③完善客户沟通、投诉处理机制

④不得挪用、侵占客户资金

⑤不得开展业务竞争

⑥履行公司财务报告披露义务

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正确答案：C

本题解析：

本题考查证券公司与客户关系的基本原则。不得开展业务竞争是证券公司与股东之间关系的特别规定

10 单选题 1分

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（　　）目标提供合理保证。

①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

②防范经营风险和道德风险

③保障客户及证券公司资金的安全、完整

④提高证券公司经营效率和效果

⑤保证证券公司利润最大化

⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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正确答案：C

本题解析：

本题考查证券公司有效内部控制的目标。有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证：保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风险和道德风险；保障客户及证券公司资产的安全、完整；保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；提高证券公司经营效率和效果。