2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选3

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1 单选题 1分

金融自由化的主要内容包括()。

Ⅰ．取消对存款利率的最高限额

Ⅱ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制

Ⅲ．放松外汇管制

Ⅳ．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

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正确答案：C

本题解析：

金融自由化的主要内容包括：(1)取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化。(2)打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展。(3)放松外汇管制。(4)开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制。

2 单选题 1分

证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括()。

Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理

Ⅱ．受发行人委托派发证券权益

Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

Ⅳ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

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正确答案：D

本题解析：

Ⅲ、Ⅳ项属于证券投资者保护基金公司的职责。

3 单选题 1分

享有优先认股权的股东可以()。

Ⅰ．行使此权利来认购新发行的普通股票

Ⅱ．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

Ⅲ．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票

Ⅳ．不行使此权利而听任其过期失效

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正确答案：C

本题解析：

享有优先认股权的股东可以有三种选择：(1)行使此权利来认购新发行的普通股票。(2)将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬。(3)不行使此权利而听任其过期失效。

4 单选题 1分

我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括()。

Ⅰ．人民币保值增值

Ⅱ．增加出口总额

Ⅲ．调节汇率

Ⅳ．打击投机性资金

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正确答案：A

本题解析：

我国实行人民币弹性的汇率机制，具有打击投机性资金、调节汇率的作用。

5 单选题 1分

短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括()。

Ⅰ．投机性资本流动

Ⅱ．贸易资本流动

Ⅲ．银行资金调拨

Ⅳ．保值性资本流动

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正确答案：A

本题解析：

短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括贸易资本流动、银行资金调拨、保值性资本流动、投机性资本流动。

6 单选题 1分

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。

Ⅰ．定向资产管理业务

Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务

Ⅲ．集合资产管理业务

Ⅳ．其他资产管理业务

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正确答案：D

本题解析：

经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

7 单选题 1分

根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。

Ⅰ．远期合同

Ⅱ．期货合同

Ⅲ．互换

Ⅳ．期权

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正确答案：C

本题解析：

根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。

8 单选题 1分

在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括()。

Ⅰ．价格优先原则

Ⅱ．时间优先原则

Ⅲ．按比例分配原则

Ⅳ．数量优先原则

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正确答案：C

本题解析：

在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。故C项符合题意。

9 单选题 1分

证券业从业人员诚信信息的用途有()。

Ⅰ．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

Ⅱ．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

Ⅲ．作为证券从业机构招聘人员的参考

Ⅳ．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

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正确答案：C

本题解析：

除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券业从业人员诚信信息的用途还包括：(1)作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据。(2)作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考。(3)作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据。(4)作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考。(5)其他合法用途。

10 单选题 1分

影响净资产收益率的因素有()。

Ⅰ．销售利润率

Ⅱ．资产周转率

Ⅲ．杠杆比率

Ⅳ．债务担保比率

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正确答案：D

本题解析：

因为净资产收益率(ROE)=销售利润率×资产周转率×杠杆比率。