2015年8月《金融市场基础知识》真题

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1 单选题 1分

公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（ ）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（ ）个月内发行完毕。

Ⅰ.6

Ⅱ.12

Ⅲ.24

Ⅳ.34

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正确答案：B

本题解析：

《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条规定：“公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。

2 单选题 1分

关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的

Ⅱ.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额

Ⅲ.无面额股票也称为比例股票

Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

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正确答案：A

本题解析：

《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

3 单选题 1分

我国证券公司的组织形式可以是（ ）。

Ⅰ.有限责任公司

Ⅱ.无限责任公司

Ⅲ.股份有限公司

Ⅳ.合伙

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正确答案：A

本题解析：

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。

4 单选题 1分

基金托管人的职责包括（ ）。

Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户

Ⅲ.安全保管基金财产

Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

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正确答案：D

本题解析：

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

5 单选题 1分

企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（ ）。

Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%

Ⅱ.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

Ⅲ.近3年无重大违法违规记录

Ⅳ.申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足

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正确答案：B

本题解析：

Ⅱ项应为：财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的营利预期。

6 单选题 1分

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（ ）。

Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则

Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告

Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查

Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年

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正确答案：A

本题解析：

Ⅲ项应为：交易商协会可对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期或不定期的业务调查。信用评级机构应积极配合调查，及时提供真实、准确、完整的材料。

7 单选题 1分

下列关于国际债券的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

Ⅳ.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

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正确答案：B

本题解析：

Ⅲ项中，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。

8 单选题 1分

在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（ ）。

Ⅰ.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

Ⅱ.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格

Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性

Ⅳ.由基金管理人主观随意估计

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正确答案：D

本题解析：

Ⅳ项中，基金资产估值是通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。

9 单选题 1分

下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”

Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制

Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

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正确答案：C

本题解析：

LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象，故选项D说法错误。

10 单选题 1分

债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为（ ）。

Ⅰ.实物债券

Ⅱ.凭证式债券

Ⅲ.记账式债券

Ⅳ.贴现债券

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正确答案：A

本题解析：

按债券券面形态的不同，可以将债券分为实物债券、凭证式债券、记账式债券。