2021年10月《金融市场基础知识》押题密卷3

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1 单选题 1分

主板（中小企业板）上市公司的配股除了要满足公开发行股票的一般规定外，

还应当符合下列（ ）规定。

①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

②拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的50%

③控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

④采用《证券法》规定的代销方式发行

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正确答案：C

本题解析：

考查创业板上市公司发行股票的一般规定。根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法（2020年修订）》，主板（中小企业板）上市公司的配股除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：

（1） 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%;

（2） 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；

（3） 采用《证券法》规定的代销方式发行

2 单选题 1分

按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（ ）。

①金融公司②非金融公司

③住户及为住户服务的非营利机构④广义政府、公共部门

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正确答案：C

本题解析：

本题主要考查全球金融体系的主要参与者。根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括金融公司、非金融公司、住户、为住户服务的非营利机构、广义政府、公共部门。

3 单选题 1分

关于开放式基金的利润分配规定，下列说法正确的有（ ）。

①基金利润分配后基金份额净值不得低于面值

②一般开放式基金的分红方式有现金分红和红利再投资两种

③一般开放式基金利润分配默认的方式应当采用红利再投资方式

④在开放式基金的分红方式中，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付现金

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正确答案：D

本题解析：

考查开放式基金的利润分配规定。根据有关规定，一般开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红。

4 单选题 1分

根据《证券法》第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（ ）。

①对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于&继续状态

②违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

③经债券持有人会议作出决议，改变资金用途

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正确答案：A

本题解析：

不得再次公开发行公司债券的情形。不得再次发行的情形。根据《证券法》第十七条规定，存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：

① 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；

② 违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

5 单选题 1分

按政策标准，机构投资者可以分为（ ）。

①一般机构投资者②金融机构投资者

③战略投资者④非金融机构投资者

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正确答案：D

本题解析：

按政策标准，机构投资者可分为一般机构投资者和战略机构投资者。

6 单选题 1分

风险识别是指（ ）的过程。

①对影响各类目标实现的潜在事项或因素予以全面识别

②依据风险定义进行系统分类

③鉴定风险性质

④找出风险原因

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正确答案：D

本题解析：

考查风险识别的概念。风险识别是指对影响各类目标实现的潜在事项或因素予以全面识别、依据风险定义进行系统分类、鉴定风险性质并找出风险原因的过程。

7 单选题 1分

以下属于一般性货币政策工具的有（ ）。

①存款准备金制度②再贴现政策

③公开市场业务④中期借贷便利（MLF）

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正确答案：A

本题解析：

考查货币政策。一般性货币政策工具是指中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施对象是整体经济和金融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。

8 单选题 1分

政府债券的特征包括（ ）。

①安全性高②流通性强

③收益稳定④免税待遇

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正确答案：C

本题解析：

考查政府债券的特征。政府债券的特征：

（1）安全性高。

（2）流通性强。

（3）收益稳定。

（4）免税待遇

9 单选题 1分

资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列（ ）材料。

①证券评级机构备案表

②股权结构说明

③董事、监事、高级管理人员以及资信评级分析人员的情况说明和证明文件

④营业场所、组织机构设置及公司治理情况

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正确答案：D

本题解析：

资信评级机构备案。资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列材料：（1）证券评级机构备案表；（2）营业执照复印件；（3）全球法人机构识别编码；（4）股权结构说明，包括注册资本、股东名单及其出资额或者所持股份，股东在本机构以外的实体持股情况，实际控制人、受益所有人情况；（5）董事、监事、高级管理人员以及资信评级分析人员的情况说明和证明文件；（6）主要股东、实际控制人、受益所有人、董事、监事、高级管理人员未因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的声明，以及主要股东、实际控制人、受益所有人的信用报告；（7）营业场所、组织机构设置及公司治理情况；（8）独立性、信息披露以及业务制度说明；（9）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益考虑，合理要求的与证券评级机构及其相关自然人有关的其他材料。

10 单选题 1分

中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（ ）。

①运行独立②检查独立

③代码独立④指数独立

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正确答案：D

本题解析：

中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”指运行独立、监察独立、代码独立和指数独立。新版章节练习，考前压卷，完整优质题库+考生笔记分享，实时更新，软件， ，②检查独立表述错误，应改为“监察独立”。